从业人员未登记、使用误导性表述……多家三方投顾被罚！

4月份，又有多家第三方投顾被罚。 券商中国记者梳理各地证监局网站发现，4月份至少有9家三方投顾（8家公司，1家分公司）被罚。从被罚的措施来 看，有的被出具警示函，有的被责令改正，有的被责令改正及责令增加内部合规检查次数，还有的被暂停新增客户6 个月等。 从具体的违规行为来看，主要包括从业人员未登记，使用夸大、误导性表述，新媒体直播管理不到位，客户适当性 管理不足，合规和内控不到位等。 天相财富管理顾问青岛分公司：从业人员未登记 4月30日，青岛证监局发布了《关于对北京天相财富管理顾问有限公司青岛分公司采取出具警示函措施的决定》。 经查，该公司存在以下问题： 一、存在误导性营销宣传。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条、 第二十四条的规定。 二、聘用未在中国证券业协会注册登记的员工直接从事证券投资咨询业务的营销、客服工作。上述行为违反了《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三条第二款、第三条 第三款、第十七条第一款、第五十六条的规定。 依照《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证 ...