股民需要更多的“顶格处罚”

星标 ★ IPO日报 精彩文章第一时间推送 AI制图 最近，股民不断收到监管的好消息。 日前，深圳证监局发布一个顶格处罚事项：深圳市广道数字技术股份有限公司（下称"广道数字"， 839680）因财务造假，对公司和相关责任人顶格处罚。河北证监局也不甘人后，几乎同时对东旭 光电科技股份有限公司（下称"东旭光电"，已退市）进行顶格处罚，理由几乎和广道数字一样。 而东旭光电于2015-2022年间虚构业务，向大股东输送资金95.95亿元，并基于虚假财报骗取 75.65亿元再融资。其实控人及控股股东东旭集团各罚3.78亿元（募资额5%上限）。由于公司 2024年因面值退市摘牌，这次顶格处罚属于退市后追责。 笔者以为，这是好事，说明监管层发出了对于证券市场违法零容忍的明确信号，也体现了对财务造 假坚决说不的决心。 客观来说，相比以往，现在监管层对违规上市企业的处罚力度要大很多。笔者以为，若干年前对于 这样的类似违规处罚，基本就是对相关负责人作处罚30万-50万元，然后禁入市场若干年，而上市 公司被处罚的金额也同样十分有限，给股民一种高高举起，轻轻放下之感。以至于当时不少股民强 烈呼喊，要求加大惩罚力度，刹住上市公司造假之 ...