基金销售“无证上岗”！这家券商被警示

【导读】未落实人员资质管理要求，中银证券1营业部及2责任人收警示函 中国基金报记者 王建蔷 又有基金销售机构，因从业人员"无证上岗"被罚。 内蒙古证监局最新发布的罚单显示，中银国际证券股份有限公司（以下简称中银证券）一营 业部及两位责任人因基金代销业务"踩红线"，被采取出具警示函的行政监管措施。 今年以来，基金销售监管呈加码趋势。截至目前，已有多地证监局对辖区内存在问题的基金 代销机构出具二十余张罚单，其中，基金销售"无证上岗"是代销机构违规"重灾区"。 中银证券1营业部及2责任人被出具警示函 日前，内蒙古证监局披露三则处罚决定书。 处罚信息显示，经查，证监局发现中银证券呼和浩特新华东街证券营业部存在未落实人员资 质管理要求，未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形。 事实上，这并非中银证券首次因人员"无证上岗"被罚。2024年9月，绍兴迪荡湖路营业部同 样因基金销售业务负责人未取得从业资格、兼职合规人员代履职未按规定报告等违规行为被 浙江证监局警示。 "无证上岗"成基金代销违规"重灾区" 根据监管发布的消息，今年以来多家代销机构因基金销售业务人员资质问题被监管开具罚 单。 6月27日，江苏证监局披露，因基金 ...