“拉客乱象”曝光，两家券商收“罚单”

【导读】中山证券、西南证券收 " 罚单 " 中国基金报记者 莫琳 近年来，随着 " 获客 " 难度加大，券商经纪业务部门也加大了和银行、线上直播平台等第三 方的合作力度，券商员工违规揽客现象也频繁发生。监管层 " 重拳出击 " ，加大对该类违规 行为的查处力度。 9 月 5 日，中山证券合肥分公司被安徽证监局采取了责令改正措施，原因是该分公司存在违 规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题。 据了解，中山证券、西南证券并非个案。此前，已先后有招商证券、华安证券、华龙证券、 华西证券等多家券商的分支机构或从业人员，被查出存在委托第三方揽客的违规动作。 | | 中国正秀监督管理委员会 CHINA SECURITIES REGULATORY COMMISSION | | 大连监管局 | | | 请输入关键字 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 首页 | 证监局介绍 | 辖区监管动态 | 政务信息 | 办事服务 | 辖区数据 | 互动交流 | 专题专栏 | | | ♀ 当前位置：首页 > 政务信息 > 主动公开目录 > 证监局 ...