罚没近1700万！这家券商遭立案，结果出炉！

事涉6年前的项目。 江苏证监局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违反 《证券法》。 而保荐代表人范某源、宋某作为一创投行上述违法行为直接负责的主管人员，也难辞其咎。 被调查1个月后，证监会对第一创业全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"） 的立案调查已有结果。 12月7日，第一创业公告称，因一创投行涉嫌在鸿达兴业股份有限公司（以下简称"鸿达兴业"）2019年可转债 项目持续督导期间未勤勉尽责，中国证监会江苏监管局拟对一创投行责令改正，给予警告，罚没合计1698.11 万元；同时拟对两名保代给予警告，并分别处以150万元罚款。据悉，公司及相关人员享有陈述、申辩及要求 听证的权利。 自去年以来，多家券商投行因持续督导不到位而被罚，甚至有机构因此被罚暂停保荐业务半年。对券商投行而 言，上述一系列处罚表明，持续督导工作不再是"走过场"，而成为监管紧盯的关键环节。 公司回应以案为鉴 12月7日，第一创业发布公告，称在12月5日收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》。这距离公司 10月29日被立案调查仅过去37天。 江苏证监局表示，一创投 ...