东莞证券被书面警示！

2024 年 7 月，上海证券交易所（以下简称本所）对东莞证券股份有限公司（以下简称东莞证券）开展 现场检查，发现其存在未对客户交易行为进行有效管理等违规行为，对其采取自律监管措施并要求整 改。此后，东莞证券多名客户频繁发生异常交易行为，东莞证券仍未能进行有效管理。对此，本所多次 文 /梧桐小编 12月31日，上交所公布《关于对东莞证券股份有限公司予以书面警示的决定》。2024 年 7 月，上交 所对东莞证券开展现场检查，发现其存在未对客户交易行为进行有效管理等违规行为，对其采取自律监 管措施并要求整改。此后，东莞证券多名客户频繁发生异常交易行为，东莞证券仍未能进行有效管理。 对此，本所多次对东莞证券采取自律管理措施。2025 年 11 月，东莞证券再次出现客户频繁发生异常 交易行为的情形。东莞证券未能对客户交易行为进行有效管理，并多次发生同类违规行为，违规情节较 为严重。 鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所会员管理规则》第 8.5 条和《上海证券交易所纪律 处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所会员管理规则适用指引第4 号—会员违规行为监管》等相 关规定，本所决定采取以下监管措施： 对东莞证券股 ...