为何筛查受制裁证券至关重要？

Marco Dias 产品总监 LSEG风险情报部门 制裁合规筛查不只局限于筛查名称。随着全球法规的演变，企业必须识别与所有权、控制权甚至与受 制裁实体相关的证券有关的风险。 制裁筛查已超越了基本的名称匹配 企业现在必须识别与所有权、控制权以及相关实体有关的风险，以满足监管预期。 自动化筛查至关重要 鉴于法规频繁更新以及复杂的所有权结构，技术驱动的解决方案能够实现及时、准确且 大规模的合规筛查。 从实体到工具 填补制裁筛查领域您原有的知识和技能空白。 多年来，针对制裁的筛查工作一直较为简单直接，监管层的预期是金融机构只需依据姓名以及（在可 能的情况下）其他的辅助标识对特定名单上的个人和实体进行核查即可。 但随着隐性制裁筛查要求的引入（例如"OFAC 50% 规则"），这种状况开始发生变化。这种新的监 管规定背后传达的信息是：由于规避限制的速度往往快于立法本身，仅依据预先设定的名单进行筛查 已不再足够。 因此，监管要求也随之扩大，涵盖了对受制裁主体所拥有或控制的实体的筛查。 从实体到证券：扩大"制裁合规"范围 这一演变要求筛查和合规不再局限于公司这一形式，而是扩展到了另一所有权形式：金融工具。货币 制裁的目的是 ...