天风证券历史遗留问题“彻底终结” 主动整改、坦诚担责为高质量发展扫清障碍

2 月 13 日，天风证券股份有限公司（ 601162.SH ）公告收到中国证监会的《行政处罚事 先告知书》、《行政监管措施事先告知书》及《立案告知书》。 本报观察到， 本次所涉事 项主要为原民营股东时期造成的系列历史违规行为。值得注意的是，在立案调查初期，天风 证券即主动配合监管部门核查，并同步启动内部整改， 不影响公司现在及未来经营发展。 随着查处程序进入收官阶段，这一长期制约公司发展的历史遗留问题实现彻底终结。 据了解天风证券被立案调查以来，未回避、不遮掩，而是选择直面 原民营股东造成的系列 历史问题。在国有控股股东宏泰集团的指导下，公司迅速厘清问题边界，逐项制定整改方 案，不仅迅速追回违规占用资金，还系统重构公司治理与内控体系——包括将党委前置研究 讨论程序制度化、明确"三重一大"决策清单、建立覆盖全业务条线的合规审查机制，全面 强化公司合规经营和风险管理工作。 这种坦诚面对历史、坚决纠正错误的态度，也获得了市场的理解和认可，市场普遍认为此次 处罚落地有利于天风证券进一步夯实公司治理，提高合规风险管理水平，促使其稳健经营。 此次处罚及相关监管措施的内容与此前市场判断一致。 "这次处罚不是新风险的暴露， ...