吞下2025年最大罚单后，东海证券被“兄弟”收编

合规危机之下，一场由地方国资主导的"兄弟联姻"，就此拉开帷幕。 以下文章来源于深蓝财经 ，作者深蓝财经 深蓝财经 . 影响价值圈层！创立于2011年，关注中国最具价值公司，是新中产的财富顾问。 导语：合规危机之下，一场由地方国资主导的"兄弟联姻"，就此拉开帷幕。 近日，东吴证券的一纸停牌公告，开启2026年券商并购大戏。这家苏州国资券商拟通过发行股份方式，收购常州投资集团持有的东海证券26.68% 股权，拿下后者控制权。 对东海证券而言，这个公告来得恰逢其时。就在半年前，这家常州老牌券商刚吞下2025年证券行业最大罚单，合计被罚没6000万元，是其2024 年归母净利润的2.55倍。 十年旧账，6000万罚单背后的合规溃败 2025年8月1日，东海证券收到了那张迟来的罚单。 证监会调查发现，东海证券在担任金洲慈航（已退市）2015 年重大资产重组独立财务顾问期间，未勤勉尽责，出具的相关文件存在重大遗漏、虚 假记载，具体包括未重新指定持续督导财务顾问主办人、未审慎核查中介机构专项报告、未充分核查标的公司业绩承诺实现情况。 2025年7月，证监会公告对东海证券采取"没一罚三"的处罚：没收其业务收入1500万元，并 ...