天风证券连吃罚单：合计罚款超4000万

2026.03. 13 本文字数：1782，阅读时长大约3分钟 作者 | 第一财经 周楠 连吃2张罚单，并被暂停开展代销私募金融产品业务2年，天风证券遭遇监管处罚。 该公司3月13日晚间披露，针对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称"当代集团"）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规等行为，湖 北证监局对天风证券罚款1500万，5名相关责任人被罚款合计超2000万元，时任公司董事长余磊、时任公司副总裁许欣被采取终身市场禁入措施。 同时，湖北证监局查明，天风证券存在部分员工推介非公司代销的金融产品等情形，故对其采取暂停开展代销私募金融产品业务2年的处罚。 被立案两个多月后，今年2月中旬，天风证券收到罚单。该公司当时披露称，针对天风证券为当代集团涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规的行为， 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，9名相关责任人被罚款合计3480万元。 同时，当代集团实际控制人艾路明，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终身证券市场禁入措施。 时隔一个月后，处罚最终落地，天风证券吃下千万元罚单。 根据披露，湖北证监局调查发现，天风证券以自有资金为当代 ...