华西证券及两名员工被采取责令改正行政监管措施！
Huaxi Securities(SZ:002926) 梧桐树下V·2026-03-21 03:54文/梧桐小编 3月20日，四川证监局公布《关于对华西证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》、《关于对赵喆杰﹑陈瑜芳采取责令改正行政监管措施的决定》。 经查，华西证券在承销和受托管理个别债券项目工作中存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查不充分、相关工作制度不健全等问 题。赵喆杰﹑陈瑜芳作为项目负责人，对华西证券在承销和受托管理个别债券项目工作中存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查 不充分等问题负有责任。四川证监局决定分别对华西证券，赵喆杰﹑陈瑜芳采取责令改正的行政监督管理措施。 ...