广州新莱福新材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，提高公司信息披露质量，根据 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《广州新莱福新材料股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《广州新莱福新材料股份有限公司 独立董事工作制度》等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人以及其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司应当保障独立董 事依法履职。 在年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报告公布前，不得以 任何形式向外界泄漏公司年度报告的内容。 第三条 每个会计年度结束后两个月内，公司经理层应向独立董事全面汇报 公司年度生产经营情况、规范运作及财务方面的情况和投、融资活动等重大事项 的进展情况。同时，公司应安排每位独立董事进行实地考察。 第四条 在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"） 进场审计前，独立董事应当会同公司审计委员会参 ...

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； 广州新莱福新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《公司章程》及其他有关法律法规的规定，结 合本公司实际情况，制定本制度。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为保证会计信息质量，使广州新莱福新材料股份有限公司（以下简 称"公司"）的会计工作有章可循、有法可依，公允地处理会计事项，以提高公 司经济效益，维护股东权益，制定本制度。 第二条 本制度根据我国《会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作 规范》等有关法律法规，结合公司具体情况及公司对会计工作内控管理的要求制 定。 第三条 本制度由财务管理体制、主要会计政策、会计核算内容和程序、财 务报告等内容组成。 第四条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（以下统称"子公司"）；子 公司可根据本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第二章 财务管理体制 第五条 公司董事长作为公司的法定代表人对公司财务管理的建立健全、有 效实施以及经济业务的真实性、合法性负责。公司财务工作在董事会领导下由总 经理负责具体实施，公司财务负责人对董事会和总经理负责。 公司设立财务总监，是公司财务负责人，全面负责和组织公司财务管理工作 和会计核算工作。公司设立财务部，负责公司的财务管理和会计事项。财务部配 备与工作相适应、具有会计专业知识的会计人员。财务部根据会计业务设置工作 岗 ...

第一章 总则 广州新莱福新材料股份有限公司 印章使用管理制度 （三）董事会印章的刻制，由公司证券事务部提出申请，董事长批准； （四）各部门、各子公司印章的刻制，由使用部门或子公司提出，公司总经 理批准。 第七条 由于工商登记信息变更、印章破损、遗失、被盗、被仿制或其他原 因需要重新刻制印章的，应按照本制度第六条规定办理新印章刻制审批；印章专 管人员须同步将原印章交给审批人，审批人交由公司董事会办公室统一处理，公 司董事会办公室应将已废止印章妥善保管三年后销毁。 第一条 为了确保广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）印章 刻制、印章及证照保管、使用的合法性和安全性，规范公司内部运作，维护公司 和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作》"）、《广州新莱福新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 相关文件的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（以下简称" ...

广州新莱福新材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，强化年报信 息披露责任意识，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律法规规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究 与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人及 其相关负责人，子公司负责人，以及公司内部负责年报数据提供的部门负责人及 直接经办人、其他与年报信息披露有关的工作人员。 第四条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏等情形，或出现被证券监 管部门认定为重大差错的其他情形。 第五条 实施年报信息披露重大差错责任追究，应遵循以下原则： (一)客观公正、实事求是的原则； (二)有责必问、有错必究的原则； (三)权利与责任相对等、过错与责任相对应原则； (四)追究责任与改进工作 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强广州新莱福新材料股份有限公司（下称公司）内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会负责内部控制制度的建立健全和有效实施，审计委员会 对董事会建立与实施内部控制进行监督。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 （二）目标设定 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，维护公 司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，以及《广 州新莱福新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《广州新莱福新材 料股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 第三条 公司内幕信息的管理工作由董事会领导，董事长作为主要责任人， 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。当董事会秘书 不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。公司其他部门、子公 司等负责人为其管理范围内的保密工作负责人， ...

广州新莱福新材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定， 第六条 战略委员会成员的任期与公司其他董事相同，每届任期不得超过三 年，任期届满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如 有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自动 辞去审计委员会职务。 第七条 战略委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于法定最 低人数，在新成员就任前，原成员仍应当继续履行职责。战略委员会下设工作小 组，专门负责日常工作和会议组织工作。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： (一)对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露 义务人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等相关规定以及《广州新莱福新材料股份有限公司章程 》（以下简称"《公司章程》"）、《广州新莱福新材料股份有限公司信息披露管 理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等公司制度，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》《规范运作指引》及深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、 豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人自行审慎判断应当披露的信息是否存在《股票上市 规则》《规范运作指引》及深交所其他相关业务规则 ...

广州新莱福新材料股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广州新莱福新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）控股子公司的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律法规、规范 性文件以及《广州新莱福新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司发展战略规划、提高公司竞争力需要 而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。设立形式包括： （一）公司直接或间接持股 100%的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股子公司。本制度所称控股 子公司指公司直接或间接持有的股权或股份占注册资本 50%以上（未达到 100%） 的子公司或持股比例虽然不足 50%，但拥有其董事会半数以上表决权、或者能通过 协议或其他安排实际控制的子公司。 （三）其他受公司直接或间接控制的附 ...