四川路桥建设集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 赵泽松 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 赵泽松，1954 年 8 月出生，毕业于西南财经大学会计 系会计学专业，硕士研究生学历，长期从事大学教学及财 务会计研究。历任成都理工大学会计系主任、教授；四川 省会计学会副会长，四川省高级会计师评审委员会副主任。 曾任成都高新发展股份有限公司、四川成渝高速公路股份 有限公司、成都天兴仪表股份有限公司等上市公司独立董 事。现任本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 1 报告期内，作为公司的独立董事，经自查，本人符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规中对 独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2023 年度，作为四川路桥建设集团股份有限公司（以 下简称公司）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，忠实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议各 ...

证券代码：600039 证券简称：四川路桥 公告编号：2024-030 四川路桥建设集团股份有限公司 关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售 期剩余部分解除限售条件成就的公告 证券代码：600039 证券简称：四川路桥 公告编号：2024-030 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称公司）《2019 年限制性股票 激励计划》（以下简称《激励计划》）首次授予部分第三个解除限售期及预留授 予部分第二个解除限售期剩余部分解除限售条件已经成就，本次共有 7 名激励 对象符合解除限售条件，其中，符合首次授予部分第三个解除限售期解除限售 条件的激励对象为 5 名，符合预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件的 激励对象为 2 名。本次共有 33.60 万股限制性股票可申请解除限售并上市流通， 约占公司目前总股本的 0.0039%，其中，首次授予部分第三个解除限售期解除 限售股票数量为 22.26 万股，约占公司目前总股 ...

四川路桥建设集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的 专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，四川 路桥建设集团股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司 在任独立董事的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见： 经核查，独立董事李光金先生、周友苏先生、曹麒麟先 生、赵泽松先生的任职经历以及签署的相关自查文件等资料， 各独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中规定的独立 董事独立性的相关要求。 四川路桥建设集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 ...

证券代码：600039 证券简称：四川路桥 公告编号：2024-028 四川路桥建设集团股份有限公司 第八届董事会第三十六次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议的召开符合《公司法》、公司《章程》的规定。 （一）审议通过了《2023 年度董事会工作报告》 此议案需提交股东大会审议批准。 表决结果：十一票赞成，零票反对，零票弃权。 （二）审议通过了《2023 年度经理层工作报告》 表决结果：十一票赞成，零票反对，零票弃权。 （三）听取独立董事作 2023 年度述职报告 本次董事会会议分别听取了公司独立董事李光金、周友苏、赵泽松、曹麒 麟提交的 2023 年度述职报告，四位独立董事的 2023 年度述职报告还将提交股东 大会听取。 （二）本次董事会于 2024 年 4 月 22 日（星期一）在公司附四楼大会议厅以 现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 10 日以书面、电话的方式发出。 （三）本次董事会应出席人数 11 人，实际出席人数 11 人 ...

证券代码：600039 证券简称：四川路桥 公告编号：2024-032 四川路桥建设集团股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的事由 2024 年 4 月 22 日，四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称公司）第八 届董事会第三十六次会议、第八届监事会第二十七次会议审议通过了《关于回购 注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票暨调整限制性股票回购数量 及回购价格的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 23 日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）上披露的《四川路桥关于回购注销部分激励对象已获授 但尚未解除限售的限制性股票暨调整限制性股票回购数量及价格的公告》（公告 编号：2024-031）。 1 证券代码：600039 证券简称：四川路桥 公告编号：2024-032 限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。公司各债权人如要 求公司清偿债务或者提供相应担保的，应相关法律法规的规定向公司提出书面要 ...

股票代码：600039 股票简称：四川路桥 地点：上海证券交易所 中信证券股份有限公司 关于 四川路桥建设集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第三 个解除限售期和预留授予部分第二个解除限售 期剩余部分解除限售条件成就以及回购注销 2019 年、2021 年限制性股票激励计划部分限制 性股票及调整回购数量及回购价格相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二四年四月 1 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、限制性股票激励计划的审批程序 | 7 | | 五、2019 | 年限制性股票激励计划剩余部分解除限售条件成就的说明 13 | | 六、公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的情况 | .18 | | 七、独立财务顾问核查意见 | 21 | 一、释义 除非另有说明，本报告中下列简称具有如下特定含义： | 四川路桥、公司、上市公 | 指 | 四川路桥建设集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 ...

公司代码：600039 公司简称：四川路桥 四川路桥建设集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 四川路桥建设集团股份有限公司全体股东： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作（2023年12月修订）》《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本 公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由 ...

关于四川省交通建设集团有限责任公司 2023 年度业绩承诺完成情况说明的审核报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审核报告 | 1-2 | | 业绩承诺完成情况说明 | 1-2 | 群系由话 坛永博医专业贸易升级 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 ShineWing certified public accountants 关于四川省交通建设集团有限责任公司 2023 年度业绩承诺完成情况说明的审核报告 XYZH/2024CDAA3F0053 四川路桥建设集团股份有限公司 四川路桥建设集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的四川路桥建设集团股份有限公司(以下简称"四川路桥公 司")管理层编制的《关于四川省交通建设集团有限责任公司 2023年度业绩承诺完成情 况的说明》进行了专项审核。 一、管理层的责任 四川路桥公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照上海证券交 易所的相关规定编制《关于四川省交通建设集团有限责任公司 2023 年度业绩承诺完成 情况的说明》,并保证其内容真实、准确和完整,以使其不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 115.04 billion, a decrease of 14.88% compared to CNY 135.15 billion in 2022[22]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 9.00 billion, down 19.70% from CNY 11.21 billion in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities was negative CNY 2.12 billion, a decline of 115.82% compared to CNY 13.39 billion in 2022[22]. - The total assets increased by 15.64% to CNY 240.91 billion in 2023 from CNY 208.33 billion in 2022[22]. - The net assets attributable to shareholders rose by 7.98% to CNY 45.13 billion in 2023 from CNY 41.79 billion in 2022[22]. - Basic earnings per share for 2023 were CNY 1.04, a decrease of 25.71% from CNY 1.40 in 2022[23]. - The company achieved a government subsidy of RMB 97.625 million, down from RMB 199.348 million in the previous year[28]. - The company reported a loss of RMB 112.532 million due to natural disasters[28]. - The company’s total revenue for the reporting period was approximately ¥115.04 billion, a decrease of 14.88% compared to ¥135.15 billion in the previous year[45]. Dividend and Shareholder Information - The company plans to distribute a cash dividend of 5.17 CNY per 10 shares, totaling approximately 4.51 billion CNY, which represents 50.04% of the net profit attributable to shareholders[4]. - The company does not plan to increase capital reserves for stock distribution this year[4]. - Cash dividends distributed to shareholders reached 5.665 billion yuan, an increase of 151% year-on-year[37]. - The company’s cash dividend policy is in compliance with its articles of association and has been clearly defined and executed[141]. - The company has not proposed a cash profit distribution plan despite having positive distributable profits, indicating a focus on reinvestment or other uses for retained earnings[142]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from the accounting firm Xin Yong Zhong He[3]. - The board of directors and senior management have guaranteed the authenticity and completeness of the annual report[2]. - The company has established a comprehensive internal control system, continuously improving and optimizing it according to regulatory requirements[149]. - The company received a standard unqualified opinion in the internal control audit report for 2023[152]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[122]. Business Operations and Strategy - The company has outlined its future development strategies and potential risks in the report[5]. - The company plans to enhance its market expansion strategies and invest in new technologies to recover from the current downturn[24]. - The company aims to integrate transportation and energy networks, enhancing local resource utilization and external delivery capabilities[43]. - The company plans to maintain stable R&D investment in line with its established strategy[60]. - The company is committed to a dual-driven approach of green and intelligent development, aiming to establish an ecological innovation system[94]. Research and Development - Research and development expenses decreased by 9.75% to approximately ¥3.99 billion, reflecting changes in investment in intelligent systems and new technologies[45]. - The total R&D expenditure amounted to ¥4,014,929,798.28, representing 3.49% of operating revenue[58]. - The number of R&D personnel was 4,013, making up 22.05% of the total workforce[59]. - The company established three new research platforms and was recognized with 417 patents during the reporting period, indicating a strong focus on innovation[42]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 56 million yuan in environmental protection during the reporting period[155]. - The company processed approximately 31,000 tons of wastewater, ensuring compliance with discharge standards[158]. - The company has made significant progress in clean energy investments, focusing on hydropower, wind power, and solar energy projects to support national carbon reduction goals[166]. - The company has invested approximately 1.17 million yuan in social responsibility initiatives, benefiting around 47,000 individuals through various charitable activities[169]. - Sichuan Road and Bridge invested a total of 4.5758 million yuan in poverty alleviation and rural revitalization projects, benefiting 48,000 people[172]. Legal and Regulatory Matters - The company is involved in significant litigation related to construction contract disputes, with a claim amount of 174,341,219.14 RMB, currently in the enforcement stage[197]. - 四川川交公司 has initiated arbitration against蓬安城投公司 and 蓬安顺兴公司 for approximately ¥709.73 million due to unpaid project funds[199]. - The company reported a payment of ¥11,985,225.15 in a construction contract dispute, with a remaining 5% retention pending after the defect liability period[200]. - 四川公路桥梁建设集团 has a pending arbitration case with 青海省交通建设管理有限公司, currently under review[200]. Management and Governance - The company held 17 board meetings during the reporting period, focusing on strategic decision-making and risk management[97]. - The company issued 140 temporary announcements and 4 regular reports, ensuring transparency and compliance with regulatory requirements[98]. - The total pre-tax remuneration for the Vice Chairman and General Manager, Sun Licheng, was 11.3472 million yuan in the reporting period[104]. - The company has a total of 11 independent directors, with remuneration for each being 12.1052 million yuan[104]. - The board approved the 2022 annual report and internal control evaluation report, ensuring compliance with legal and regulatory standards[131].

四川路桥建设集团股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估报告 四川路桥建设集团股份有限公司(以下简称公司)聘请信 永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称信永中和)作 为公司 2023 年度财务审计和内部审计机构。根据财政部、国 务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会 颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》, 公司对信永中和 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。 经评估，公司认为信永中和在资质等方面合规有效，遵循了 独立、客观、公正的执业原则，本着严谨求实、独立客观的 工作态度，勤勉尽责地履行了审计职责。具体情况如下： 一、资质条件 信永中和会计师事务所成立于 1986 年，于 2012 年由有 限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合 伙人为谭小青先生。信永中和拥有财政部颁发的会计师事务 所执业证书，2010 年成为首批获准从事 H 股企业审计业务 的会计师事务所，新《证券法》实施前具有证券、期货业务 许可证，2020 年在财政部完成从事证券服务业务会计师事务 所备案。 1 截 ...