高伟达软件股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 高伟达软件股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度 中国·北京 二〇二五年十月 1 | | | 高伟达软件股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、 法规、规范性文件以及《高伟达软件股份有限公司章程》的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事和高级管 ...

高伟达软件股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二五年十月 1 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 会计师事务所执业要求 | | 第三章 选聘会计师事务所 | | 第四章 改聘会计师事务所 | | 第五章 监督及处罚 | | 第六章 附 则 9 | 高伟达软件股份有限公司 会计师事务所选聘制度 高伟达软件股份有限公司 会计师事务所选聘制度 中国·北京 第一章 总 则 第一条 为规范高伟达软件股份有限公司（以下简称"公司"）聘任（含选 聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所的工作，切实维护全体股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等法律、法规以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制 订本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 为本公司提供年度审计服务的会计师事务所（含财务会计报告审计及内部控制审 计服务），不包括为本公司全资或控股子公司单个法人主体提供年度财务会计报 告审计、内部控制审计；不包括为本公司及全资或控股子公司 ...

高伟达软件股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总 则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易 平台，规范高伟达软件股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投 资者交流，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和制度规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第六条 不得选择性发布或回复。公司在互动易平台发布信息或回复投资者 提问时，应当保证发布信息及回复投资者提问的公平性，对所有依法合规提出的 问题认真、及时予以回复，不得选择性发布信息或者回复投资者提问。 第七条 不得涉及不宜公开的信息。公司在互动易平台发布信息或回复投资 者提问时，不得涉及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得涉及国家秘 密、商业秘密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有保密义务的，应当 谨慎判断拟发布的信息或者回复的内容是否违反保密义务。 第八条 充分提示不确定性和风险。公司在互动易平台发布信息或回复投资 者提问时，如涉及事项存 ...

高伟达软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第四条 公司和其他信息披露义务人应审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内容审核程序后实施，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，接 受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称国家秘密），依法豁免披露。 第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务宣传。 1 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露 的信息不违反国家保密规定。 第一章 总 则 第一条 为规范高伟达软件股份有限公司和其他信息披露义务人信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保 守国家秘密法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理 ...

高伟达软件股份有限公司 重大信息内部报告制度 高伟达软件股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范高伟达软件股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息有效传递、汇集、管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，促进公司规范运作，维护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规以及《高伟达软件股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种的交易价格或 者投资决策可能或已经产生较大影响的信息。 第五条 重大信息包括但不限于：公司及控股子公司发生或即将发生的重 要会议、重大交易、重大关联交易、重大诉讼和仲裁事项、重大变更事项、重 大风险事项以及前述事项的持续进展情况。 1 （一）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人； （二）公司董事、高级管理人 ...

高伟达软件股份有限公司 投资关系管理制度 高伟达软件股份有限公司 投资关系管理制度 中国·北京 二〇二五年十月 | | | 高伟达软件股份有限公司 投资者关系管理办法 （一）合规性原则：严格遵守《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规 范性文件及公司股票上市的证券交易所（下称"证券交易所"）的相关规定向投资 者披露信息； （二）公平、公正、公开原则：平等、坦诚的对待所有投资者，保障所有投 资者的知情权及其他合法权益。 （三）及时性原则：公司应当及时披露应当向投资者披露的所有信息； （四）充分性原则：向投资者全面、完整地传递公司相关信息； （五）主动性原则：公司应借助各种媒体或其他方式，积极、主动地与投资 者保持畅顺的沟通； 第一章 总则 第一条 为规范高伟达软件股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的良 好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（下称"公司法"） 《中华人民共和国证券法》（下称《" 证券法》"）《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —— ...

高伟达软件股份有限公司 信息披露管理办法 高伟达软件股份有限公司 信息披露管理办法 中国·北京 二〇二五年十月 | | | 高伟达软件股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强高伟达软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、 债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、其他规范性文件及《高伟达软 件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本办法所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息以及按照相关法律、法规证券监管 机构要求披露的信息；"信息管理和信息披露"是指公司对上述信息进行管理并按 照证券监管机构的要求在规定的媒体 ...

高伟达软件股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 高伟达软件股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 中国·北京 二〇二五年十月 高伟达软件股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 目 录 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 财务报告重大会计差错的认定及处理程序 4 | | 第三章 | 其他年报信息披露重大差错的认定及处理程序 5 | | 第四章 | 年报信息披露重大差错的责任追究 7 | | 第五章 | 附则 8 | 高伟达软件股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高高伟达软件股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透 明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等法律、法规、规范性文件及《高伟达软件股份有限公司章程》等规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第 ...

高伟达软件股份有限公司 股东会议事规则 高伟达软件股份有限公司 股东会议事规则 中国·北京 高伟达软件股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年十月 | 附 | 则 18 | | --- | --- | | 第九章 | | 高伟达软件股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范高伟达软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）行 为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《高 伟达软件股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，并结合《上市 公司治理准则》和《上市公司股东会规则》以及其他法律、行政法规，制订本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选 ...

高伟达软件股份有限公司 关联交易管理办法 高伟达软件股份有限公司 关联交易管理办法 中国·北京 二〇二五年十月 1 | | | | --- | --- | | 1 | 4 | | œ | | | 1 | 4 | | | | 高伟达软件股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证高伟达软件股份有限公司（以下称"公司"）与关联方之间 发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公 司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与关联人发生的转 移资源或义务的事项。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 3 （一）具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 公司与关联 ...