证券简称：指南针 证券代码：300803 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 （草案） 北京指南针科技发展股份有限公司 二〇二三年十一月 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《北京指南针科技发展股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定 向发行北京指南针科技发展股份有 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-058 北京指南针科技发展股份有限公司 第十三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1. 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 11 日以邮件方式发出第十三届董事会第十七次会议通知。 2. 本次董事会于 2023 年 11 月 14 日以通讯方式召开。 3. 本次董事会由董事长顿衡先生主持，本次会议应出席会议的董事 7 人，实 际出席会议的董事 7 人。 4. 本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： （一）审议通过《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的 议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司管理团队及业务骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个 人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分 ...

独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划自查表 公司简称：指南针 股票代码：300803 | | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当 | 是 | | --- | --- | --- | | 29 | 明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权 | | | | 益的期间 | | | 30 | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法 | 是 | | | 和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | 31 | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 | 是 | | | 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 | | | | 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | 32 | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | 33 | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 | 是 | | | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | 34 | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争 ...

北京指南针科技发展股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日召开了第十三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股票 期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案，根据《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，基于个人 独立判断，认为本次会议的召集召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司 章程的规定;未发现决策程序和信息披露等方面存在违反诚信原则的情形。我们 现就相关事项发表独立意见如下: 一、关于《北京指南针科技发展股份有限公司2023年股票期权激励计划（草 案）》及其摘要的独立意见 （一）《北京指南针科技发展股份有限公司2023年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称《激励计划（草案）》）及其摘要的拟定、审议流程符合《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规章及规范性文 件的规定。 （二）未 ...

公司简称：指南针 证券代码：300803 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十一月 | | | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）拟授予股票期权的数量 7 | | （三）股票期权的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期 8 | | （四）股票期权的授予条件与行权条件 10 | | （五）股票期权的行权价格及行权价格的确定方法 12 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | | （六）股权激励计划 ...

北京指南针科技发展 股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 1 | 第一章 总则 3 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 4 | | | 第三章 股份 4 | | | 第一节 股份的发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | | 第一节 股东 | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 董事会 19 | | | 第一节 董事 | 19 | | 第二节 独立董事 | 22 | | 第三节 董事会 | 25 | | 第六章 党的组织 29 | | | 第七章 总经理及其他高级管理人员 30 | | | 第八章 监事会 31 | | | 第一节 监事 | 31 | | 第二节 监事会 | 32 | | 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | | 第一节 财务会计制度 | 33 | | ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-061 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日召开第十三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国共产党章程》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、行政法规、规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》中部分条款进行修订， 具体情况如下： | 公司章程（修订前） | 公司章程（修订后） | | --- | --- | | 第一条 为维护北京指南针科技发展股份有限公 | 第一条 为维护北京指南针科技发展股份有限公 | | 司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东和 | 司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东和 | | 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 | ...

证券简称：指南针 证券代码：300803 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 （草案）摘要 北京指南针科技发展股份有限公司 二〇二三年十一月 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《北京指南针科技发展股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定 向发行北京指南针科技发 ...

北 京 大 成 律 师 事 务 所 关 于 北 京 指 南 针 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 2023 年 股 票 期 权 激 励 计 划 （ 草 案 ） 的 法 律 意 见 书 大成证字[2023]第 313 号 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层（100020） 16-21F, Tower B, ZT INTERNATIONAL CENTER, No.10 Chaoyangmen Nandajie, Chaoyang District, 100020, Beijing, China Tel: 8610-58137799 Fax: 8610-58137788 www.dentons.cn | | | | 释 | 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 律师声明 4 | | 第二节 | | 正文 5 | | | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 5 | | | | 二、本次激励计划的主要内容 7 | | | | 三、本次激励计划涉及的法定程序 18 | | | | 四、本次激励计划激励对象的确定 20 | | | | 五、 ...

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，并在最大程度上发挥本激励计划的作用，进而确保公司发展战 略和经营目标的实现。 二、考核原则 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法 （2023 年 11 月） 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全 公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理团队和业务骨干的积极 性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，公 司制定了《北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》、本激励计划的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 （二）公司人力资源部、财务部等相关部门负责具体考核工作，并向董事会 1 考核评价必须坚持公正、公 ...