山推工程机械股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司股票上市 地证券监管规则、《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制 定本细则。 第二条 董事会战略委员会为董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员不少于三人，至少应包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会会议选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；由董事会在委员内选举 产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行 ...

山推工程机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规及《公司章程》《信息披露管理制度》的有 关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作。 第三条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会秘书组织实施，董事 会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。公司各部门、各分支机构、控 股子公司负责人为本部门内幕信息管理工作的第一责任人。 第四条 未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄 露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露内容。对外报道或传送的文件等涉 及内幕信息或信息 ...

山推工程机械股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为使山推工程机械股份有限公司（简称公司）经理层更好地贯彻执行董事会的 决议，组织做好公司的生产经营工作，根据《中华人民共和国公司法》及《山推工程机械股 份有限公司章程》（简称公司章程）有关规定，特制定本细则。 第二条 公司设置总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监等高级管理人员。总经理 主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施本公司董事会决议，对董事会负责。董事会秘 书、副总经理、财务总监等高级管理人员协助总经理工作。 第二章 高级管理人员的义务与任免程序 第三条 公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有下列忠实 义务： （一）不得侵占公司财产、挪用公司资金； （二）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入； （四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东会决议通过， 不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易； （五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向董事会或者 股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律 ...

山推工程机械股份有限公司 内部问责制度 第一章 总则 第一条 山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）为了完善法人治理，健 全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理层恪尽职守，提高公司 决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及其他相关法 律、法规、部门规章和《公司章程》以及公司内部控制制度的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章及《公 司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 问责制是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范 围内，因其故意或过失，不履行或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作，给公司造 成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第四条 问责的对象为公司董事和高级管理人员(即被问责人)。 第五条 本问责制度坚持下列原则： （一）制度面前人人平等原则； 第二章 职责划分 第六条 公司设立问责指导委员会，主任委员由 ...

山推工程机械股份有限公司 （H股发行并上市后适用） 关联（连）交易内控制度（草案） 第一章 总则 第一条 为规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，建立健 全内部控制制度，规范关联交易管理，维护公司及全体股东的合法权益，保证公司的关联交 易符合公平、公开、公允的原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》（"以下简称《深交所上市规则》"）《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及《企业会计准则第36号—关联方披露》 和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司的关联交易管理。公司从事与关联人的经济交易活动，应遵 守本制度的规定。 本制度中如无特别说明，提及"关联交易"时既包括《深交所上市规则》项下的"关联交 易"，也包括《香港上市规则》项下"关连交易"；提及"关联人"时既包括《深交所上市规则》 项下的"关联人"，也包括《香港上市规则》项下"关连人士"。 第三条 公司所属子公司发生的关联交易活动，应遵循本制度的规定，各公司的总经理 为关联交易管理的第一责任人。 第四条 公司对关联交 ...

山推工程机械股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 11 审计委员会成员由不在公司担任高级管理人员的董事担任，并由独立董事中一名符 合公司股票上市地证券监管规则的会计专业人士担任召集人。 至少一名独立董事应常居于香港。 第二章独立董事的任职资格与任免 第六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任本公司的独立董事： 1、在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系； 2、直接或间接持有本公司已发行股份1%以上或者是本公司前十名股东中的自然人 股东及其配偶、父母、子女； 第一条 为进一步完善山推工程机械股份有限公司（以下称"本公司"或"公 司"）法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进提高公司质量，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律法规、规范性文件，以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板 上市公司规范运作》（以下 ...

山推工程机械股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量 和透明度，根据有关法律、法规章规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者 不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影 响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东及实 际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究； 过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 1、违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家 法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 2、违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及 公司股票上市地证券监管机构发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使 ...

山推工程机械股份有限公司筹资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）、 全资子公司及控股子公司(以下简称"子公司")的筹资行为，加强筹资管理和财 务监控，降低筹资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益和投资者的合法 权益，根据有关法律法规、公司股票上市地证券监管规则和《企业内部控制基本 规范》、《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称筹资，是指公司及子公司为了满足生产经营发展需要， 通过发行股票、债券以及向金融机构借款等形式筹集资金的活动。 第三条 筹资活动应符合公司中长期战略发展规划。公司及子公司筹资应遵 循以下原则： 1、总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从公司的统筹安排，合理规划； 4、权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对公司稳定性、再融资或资 本运作可能带来的影响； 5、慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。 第四条 公司及子公司的各项筹资活动均需列入公司筹资预算进行管理。 第二章 组织和职责 第五条 公司证券部是公司发行公司债券、股票的承办部门，负责联络承销 机构、拟定发行公司债券或股票筹资方 ...

山推工程机械股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范公司对外投资的管理，降低投资风险，确保资产持续 保值增值，根据《公司法》、有关法规、公司股票上市地证券监管规则以及《山 推工程机械股份有限公司章程》，结合本公司具体实际，制定本制度。 第二条 本办法适用于山推工程机械股份有限公司（以下简称"本公司"） 及本公司持有股权的子公司（以下简称"子公司"）。本公司持有不超过 50%股权 （不含本数）的子公司，以下简称"参股子公司"；本公司持有超过 50%股权(含 本数）的子公司，以下简称"控股子公司"。 第三条 公司的对外投资是指本公司以资金、设备、技术、土地、厂房、及 其他无形资产等对各类企业进行投资参股、并购、新设以及对已持股企业进行增 资、扩股、资产重组的行为。 第四条 对外投资的目的：优化产业结构，进行资产重组，扩大或扩展经营 领域或份额，提高企业的竞争力，增强市场经济的应变机能，取得投资收益。 第五条 对外投资的原则 （一）效益原则。投资要有效益，一是被投资企业的直接经济效益，二是促 进本公司产业发展的带动效益，三是兼顾社会效益。 （二）相关多元化原则。对外投资主要围绕工程机械及相 ...

山推工程机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范山推工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》香港《证券及 期货条例》（香港法例第 571 章）（以下简称"《香港证券及期货条例》"）等有关 法律法规及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作。 第三条 条公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会秘书组织实施，董 事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。公司各部门、各分支机构、 控股子公司负责人为本部门内幕信息管理工作的第一责 ...