证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2023-062 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：会议的召集、召开符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公 司章程》等规定。 4、会议召开时间： （1）现场及视频会议时间：2024 年 1 月 15 日（星期一）下午 14:50。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2024 年 1 月 15 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 1 月 15 日上午 9:15 至下 午 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 会 计 师 事 务 所 选 聘 制 度 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范 选聘会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《公司 法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报 告的行为。 第三条 本制度适用范围为公司选聘年度审计会计事务所。选聘其他专项审计 业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第四条 公司选聘会计师事务所时，应当由审计委员会审议同意后，提交董事 会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计 师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2023-056 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于控股股东部分股份质押及质押延期购回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司控股 股东吴限先生《关于部分股份质押及质押延期购回的告知函》等相关文件，获悉 其将所持公司部分股份办理质押和质押延期购回手续，具体情况如下： | | 是否为控股 | 本次延期购 | 占其所 | 占公 | 是否 | 是否 | | | | 原质 | 延期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 股东或第一 | 回质押数量 | 持股份 | 司总 | 限售 | 补充 | | 质押起始 | | 押到 | 后质 | 质权人 | 质押 | | 名称 | 大股东及其 | | | 股本 | | | | 日 | | | 押到 | | 用途 | | | 一致行动人 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2023-055 一、本次部分股份质押基本情况 二、本次部分股份解除质押基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 | 占其所 | 占公司 | | 质押解 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 大股东及其 | 押数量 | 持股份 | 总股本 | 质押起始日 | 除日 | | | | 一致行动人 | （股） | 比例 | 比例 | | | | | 吴限 | 是 | 4,580,000 | 5.74% | 1.89% | 2023 年 6 | 2023 年 | 深圳市高新投融资担 | | | | | | | 月 20 日 | | 保有限公司 | | | | | | | | 月 12 21 | | | | | 6,100,000 | 7.65% | 2.51% | 2023 年 6 | 日 | 深圳市高新投小额贷 | | | | | | | 月 9 日 | | 款有限公司 | | 合计 | - | 10,680,000 | 13.40% | 4.40% ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2023-054 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于控股股东收到行政处罚决定书及市场禁入决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、基本情况 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（简称"公司"、"劲拓股份"）于 2020 年 10 月 28 日在巨潮资讯网披露了《关于控股股东、董事长收到中国证监会立案 调查通知书的公告》（公告编号：2020-061），公司控股股东、实际控制人吴限先 生因涉嫌证券市场操纵，中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）决定 对其立案调查。 公司于 2021 年 6 月 24 日在巨潮资讯网披露了《关于控股股东收到行政处罚 事先告知书的公告》（公告编号：2021-030），吴限先生收到中国证监会的《行政 处罚及市场禁入事先告知书》（编号：处罚字〔2021〕45 号）。 公司于 2022 年 11 月 1 日在巨潮资讯网披露了《关于控股股东收到行政处罚 事先告知书的进展公告》（公告编号：2022-058），吴限先生收到中国证监会的《行 政处罚及市场禁入事先告 ...

一、本员工持股计划的基本情况 1、公司经2020年9月28日第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会 议及2020年10月14日2020年第二次临时股东大会决议，实施了第一期员工持股计 划，具体情况详见公司2020年9月28日披露的《第一期员工持股计划（草案）（修 订稿）》《第一期员工持股计划管理办法（修订稿）》等相关公告。 2、根据公司《草案》的规定，本员工持股计划的股份来源为公司回购专用 证券账户内已回购的公司A股普通股股票。2020年10月20日，公司回购专用证券 账户中所持有的2,960,820股股票非交易过户至公司员工持股计划专户，占公司总 股本的1.22%，具体情况详见公司2020年10月21日披露的《关于第一期员工持股 计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2020-059）。 3、根据公司《草案》，本员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最 后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划所获标的 股票分两期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持 股计划名下之日起满24个月、36个月，最长锁定期为36个月，每期解锁的标的股 票比例分别为60%、40% ...

一、本员工持股计划持有股份情况和锁定期届满的情况说明 （一）本员工持股计划情况 公司经第四届董事会第十次会议和2020年第二次临时股东大会决议，实施了 第一期员工持股计划，具体情况详见公司2020年9月28日披露的《第一期员工持 股计划（草案）（修订稿）》（以下简称《草案》）等公告。 证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2023-051 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于第一期员工持股计划第二个锁定期届满的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第一期员工持股 计划（以下简称"本员工持股计划"）第二个锁定期于2023年10月20日届满，根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等相关规定， 现将本员工持股计划第二个锁定期届满的相关情况公告如下： 本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的A股普通股股票。 2020年10月21日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 ...

证券代码:300400 证券简称:劲拓股份 公告编号:2023-047 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于副总经理辞职的公告 截至本公告日，何元伟先生持有公司股票合计205,700股，占公司总股本的 0.08%。何元伟先生的副总经理职务原定任期至2025年5月16日届满，其辞职后将 继续按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市 公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定管理其所 持股份。何元伟先生不存在应履行的承诺事项。 公司及董事会对何元伟先生担任副总经理期间为公司做出的积极贡献表示 衷心感谢！ 特此公告。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 26 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2023年9 月23日收到原副总经理何元伟先生的书面辞职报告，何元伟先生因个人原因申请 辞去公司副总经理职务，辞职后将不在公司担任任何职务。 根据《公司 ...

独立董事：彭俊彪、林挺宇（Lin Tingyu）、余盛丽 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2023 年 9 月 26 日 1 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 独立董事关于关联交易事项的事前认可意见 作为深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及公司《独立董事工作制度》的要 求，彭俊彪先生、林挺宇（Lin Tingyu）先生和余盛丽女士经事前审阅有关资料， 现对公司关联交易事项发表事前认可意见如下： 本次向何元伟先生转让参股公司股权暨关联交易事项符合公司战略发展需 要，有利于进一步聚焦主业发展；不会对公司独立性构成影响，遵循了客观、公 平、公允的定价原则，不存在关联方损害公司和股东特别是中小股东利益的情形， 符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。 综上所述，公司独立董事一致同意将《关于转让参股公司股权暨关联交易的 议案》提交公司第五届董事会第十五次会议审议。 ...

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和公司《独立董事工 作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，本着谨慎的原则，基于独立判断的立 场，独立董事彭俊彪先生、林挺宇（Lin Tingyu）先生和余盛丽女士就深圳市劲拓 自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会议审议的关 联交易事项发表独立意见如下： 公司本次向何元伟先生转让参股公司股权暨关联交易事项符合公司经营发展 的需要。本次董事会的召集、召开、表决程序和方式符合有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定。 公司本次转让参股公司股权暨关联交易事项不会对公司业务独立性构成影响， 符合公司发展战略和业务规划。本次交易的价格公允、合理，不存在损害公司及股 东利益、尤其是中小股东利益的情形，不会对公司的经营造成不利影响。 综上所述，公司独立董事一致同意本次转让参股公司股权暨关联交易事项。 独立董事：彭俊彪、林挺宇（Lin Tingyu）、余盛丽 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2023 年 9 月 26 日 1 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 独立董 ...