宁波德业科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 宁波德业科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"） 高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公 司的人才开发与利用战略，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《宁波德业科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，设立宁波德业科技股份 有限公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作制度。 第二条 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作制度及其他有关 法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和规范性文件的规定。 第三条 委员会根据《公司章程》和本工作制度规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 委员会由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或 ...

宁波德业科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 宁波德业科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员 结构，使董事会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《宁波德业科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，设立宁波德业科技股份有限公 司董事会提名委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作制度。 第二条 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作制度及其他有关 法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和规范性文件的规定。 第三条 委员会根据《公司章程》和本工作制度规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 委员会由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体 ...

宁波德业科技股份有限公司 募集资金管理制度 宁波德业科技股份有限公司 募集资金管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步加强宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发 行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规、规章和规范性文件以及《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 1 宁波德业科技股份有限公司 募集资金管理制度 除非另有说明，本制度仅适用于公司 A 股募集资金，公司在香港证券市场通 过发行 H 股所募集资金管理按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及香港 证券及期货事务监察委员会、香港联合交易所有限公司的相关规定执行。 第二章 募集资金的存放 第二条 本制度所指的"募集资金"，是指公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用 ...

宁波德业科技股份有限公司 对外担保制度 宁波德业科技股份有限公司 对外担保制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法 典》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （以下简称"《对外担保监管指引》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）等法律法规、规范性文件以及《宁波德业科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。公司控股子公司向公司合 并报表范围之外的主体提供担保的，视同公司提供担保，应按照本制度规定执行。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 ...

对外投资管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为， 降低投资风险，保证公司投资的安全性、收益性，确保公司的资产增值保值，根 据国家有关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《宁波 德业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 宁波德业科技股份有限公司 对外投资管理制度 宁波德业科技股份有限公司 第二条 公司的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权以及经评估后的实物或无形资产等资产出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 公司对外投资的具体方式包括： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、合伙企业、自然人成立合 资、合作公司或开发项目； （三）股票、基金、债券、期货、委托理财等短期投资； （四）法律、法规、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》规定的其 他投资方式。 第四条 对外投资应遵循的基本原则：遵守国家法律、法规及公司股票上市 地证券监管规则，符合国家产业政策；符合公司的发展 ...

宁波德业科技股份有限公司 关联（连）交易管理制度 第五条 公司披露的关联（连）交易事项涉及资产评估的，应当按照相关规 第 1 页 共 14 页 宁波德业科技股份有限公司 关联（连）交易管理制度 宁波德业科技股份有限公司 关联（连）交易管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联（连） 交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规和规范性文件以及 《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 公司关联（连）交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司应当保证关联（连）交易的合法性 ...

为了进一步规范宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范、 高效运作和审慎、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券 交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）及《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本规则。 宁波德业科技股份有限公司 董事会议事规则 宁波德业科技股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 宗旨 第二条 董事会秘书 董事会聘任董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保管、 公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。董 事会秘书可以指定公司证券投资部有关人员协助其处理日常事务。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当逐一征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟 ...

宁波德业科技股份有限公司 章 程 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《境内企业境外发行证券和上市管 理试行办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 上市规则》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。公司以发起方式设立，由宁波德业科技集团有限公司按原账面净 资产值折股整体变更设立股份有限公司。公司在宁波市市场监督管理局注册登记， 取得营业执照，统一社会信用代码为 91330206724060412X。 第三条 公司于 2021 年 1 月 25 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,266.70 万股，于 2021 年 4 月 20 日在上海证券交易所主板上市。 公司于【】年【】月【】日经中国证监会备案，于【】年【】月【】日经香 港联合交易所有限公司（以 ...

宁波德业科技股份有限公司 独立董事工作制度 宁波德业科技股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董 事管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称"《自律监管指引第 1 号》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件以及《宁 波德业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结 合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《 ...

董事会战略与可持续发展委员会工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 宁波德业科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作制度 宁波德业科技股份有限公司 第一条 为适应宁波德业科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略与可持 续发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，提升公司环境、社会及 公司治理（ESG）管理水平，健全 ESG 管理体系，完善公司治理结构，公司董 事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）、《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 它有关规定，设立宁波德业科技股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会 （以下简称"委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机 构，并制订本工作制度。 第二条 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作制度及其他有关 法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和规范性文件的规定。 第三条 委员会根据《公司章程》和本工 ...