Business Expansion and Strategy - The company has expanded its business scope to include waste incineration power generation, enhancing its synergy and management capabilities within the energy-saving and environmental protection industry[4]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to enhance operational efficiency[15]. - The company aims to deepen its waste incineration power generation and equipment business, targeting a comprehensive service model in the environmental protection sector[78]. - The company plans to extend its product offerings from energy-saving and environmental protection equipment manufacturing to the field of harmless and energy-oriented waste disposal after the completion of its major asset restructuring[81]. - The overseas market for waste incineration is promising, particularly in countries along the Belt and Road Initiative, where only 20% have established waste incineration plants, indicating significant growth potential[79]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 6,144,725,748.98, a decrease of 3.93% compared to CNY 6,396,326,599.71 in 2022[15]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 708,053,490.96, an increase of 17.41% from CNY 603,052,137.46 in the previous year[15]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses reached CNY 220,392,250.75, a significant increase of 217.30% compared to -CNY 187,886,301.75 in 2022[15]. - The net cash flow from operating activities was CNY 1,916,409,601.04, a decrease of 28.70% from CNY 2,687,743,294.22 in the previous year[15]. - The total assets at the end of 2023 amounted to CNY 34,335,109,800, reflecting an adjustment from CNY 30,784,432,600 in 2022[15]. Risk Management - The company faces risks related to the new PPP mechanism, which may impact the waste incineration power generation sector due to policy uncertainties[3]. - The company acknowledges the potential for slower recovery of national subsidies, which could impact cash flow from renewable energy projects[5]. - The company emphasizes the importance of collaboration with government entities to mitigate risks associated with receivables from public sector clients[4]. - The company is implementing a strict management plan for accounts receivable, focusing on timely collection and minimizing bad debt risks, especially in its equipment segments[81]. Environmental Compliance and Sustainability - The company strictly adheres to various environmental protection laws and standards, ensuring compliance with pollutant discharge requirements[132]. - The company’s wastewater treatment system utilizes a combination of pre-treatment, anaerobic reactors, and membrane bioreactors, achieving water quality that meets GB/T 19923-2005 standards for industrial water reuse[174]. - The company has established emergency response plans for environmental incidents, ensuring rapid response to minimize public impact[176]. - The company is committed to maintaining compliance with environmental standards while pursuing growth opportunities in the renewable energy sector[165]. - The company plans to enhance its wastewater treatment capabilities, aiming for COD levels below 360 mg/L in future operations[136]. Research and Development - The company emphasizes technological innovation and has established a solid R&D capability, participating in the drafting of multiple national standards[33]. - Research and development investment intensity was 3.40%, with over 20 government-supported projects initiated[34]. - The company has authorized 120 various technology patents in the year, including 23 invention patents, significantly increasing the number and quality of published standards[35]. - The company is actively promoting technology innovation and has completed the first phase of a key national research project on small-scale waste incineration equipment[34]. Governance and Management - The company has established independent procurement, production, sales, and R&D systems, demonstrating its capability to operate independently in the market[85]. - The company has a strong governance structure with no related party transactions involving shareholders holding more than 5% of the company[96]. - The management team has extensive experience in the waste incineration power generation sector, ensuring a deep understanding of industry trends and strategic development[33]. - The company has maintained a stable board structure with all current directors and supervisors in their positions until at least February 22, 2024[90]. Community Engagement and Social Responsibility - The company has been actively involved in poverty alleviation and rural revitalization efforts, including the establishment of a grain processing factory to enhance local economic development[182]. - In 2023, the company allocated 150,000 RMB to support the development of a greenhouse project in Shizhazicun, contributing to local employment and economic growth[183]. - The company purchased over 1.45 million RMB worth of agricultural products from the supported villages, with 130,000 RMB coming from 46 subsidiaries, enhancing local farmers' income[183]. - The company has engaged 431 employees in the "Employee Medical Mutual Assistance Plan," with a total compensation of 16,200 yuan for 16 claims[181].

2023 年度内部控制自我评价报告 中节能环境保护股份有限公司全体股东： 根据国家五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定 和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合中节能环 境保护股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责领导和组织企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 ...

关于中节能环境科技有限公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 众环专字(2024)0202945号 目 录 起始页码 专项审核报告 专项说明 关于业绩承诺实现情况的专项说明 1 关于中节能环境保护股份有限公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 众环专字(2024)0202945 号 中节能环境保护股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的中节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境"）2023 年度的《关于业绩承诺实现情况的说明》进行了专项审核。 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，编制《关于业绩承诺实现情况的 说明》，并其保证其真实性、完整性和准确性，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书 面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是节能环境管理层的责任。我 们的责任是在执行审核工作的基础上，对《关于业绩承诺实现情况的说明》发表审核意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守 则，计划和执行审核工作以对《关于业绩承诺实现情况的说明》是否不存在重大错报获取合 ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-26 中节能环境保护股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《2023 年 度利润分配预案》，公司 2023 年度利润分配预案如下： 一、2023 年度利润分配预案 2023 年度，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度母 公司实现净利润-8,574.48 万元，2023 年度合并净利润 74,962.28 万元，2023 年 度母公司可供投资者分配的利润为-91,676.42 万元。由于公司不满足分红条件， 2023 年度不进行现金分红及资本公积转增。 2、利润分配预案的合法性、合规性说明 依据公司章程第二百一十条规定："（二）现金分红具体条件及股东回报规 划---当下列条件同时成就时，公司以现金分红方式进行利润分配：（1）公司该 年度实现的可分配利润为正值，且现金流充裕， ...

中节能环境保护股份有限公司 2023 年度对中节能财务有限公司的 企业法人营业执照注册号：91110000717843312W 金融许可证机构编码：L0200H211000001 法定代表人：韩巍 注册地址：北京市大兴区宏业东路 1 号院 6 号楼第 6 层 101 公司的经营范围包括： （1）吸收成员单位存款； （2）办理成员单位贷款； 风险评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易和关联交易》 的要求，公司查验了中节能财务有限公司（以下简称"财务公司"）的《金融许 可证》、《企业法人营业执照》等，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损 益表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务与风险 状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 中节能财务有限公司是经原中国银行业监督管理委员会批准，在北京市工 商行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。财务公司于 2014 年 7 月正式成立，现有注册资金 30 亿元人民币,公司的控股股东中国节能 环保集团有限公司是其唯一的股东。财务公司的基本情况如下： （8）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷； （9 ...

独立董事述职报告 李俊华 2023 年，本人作为中节能环境保护股份有限公司（简称"节能环境"）独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等相关法律法 规的规定和要求履行了独立董事的职责，尽职尽责、谨慎勤勉地行使公司所赋予 的权利。及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司 2023 年度的发展状况， 积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独 立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体 利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况向 各位股东报告如下： 2、作为审计委员会委员，参加了公司审计委员会召开的两次会议，对公司 内部审计工作报告、募集资金使用情况及内部控制自我评价报告等议案进行了审 议。 （三）发表独立意见的情况 一、基本情况 1、2023 年 1 月 17 日，本人对公司第七届董事会第三十五次会议审议的公 司拟发行股份及支付现金购买中国环境保 ...

刘建国 2023 年，本人作为中节能环境保护股份有限公司（简称"节能环境"）独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等相关法律法 规的规定和要求履行了独立董事的职责，尽职尽责、谨慎勤勉地行使公司所赋予 的权利，积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项 发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维 护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度履职情况向各位股东报告如下： 独立董事述职报告 一、基本情况 刘建国，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工学博士，2001 年 8 月至今，在清华大学任教，现任清华大学环境学院教授。2019 年 11 月至 2024 年 2 月 5 日任劲旅环境（001230.SZ）独立董事；2021 年 3 月至今任丛麟科技 （688370.SH）独立董事；2021 年 6 月起至今任中兰环保（300854.SZ）独立 ...

中节能环境保护股份有限公司 2024 年度全面预算报告 本预算报告仅为公司 2024 年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司 的盈利预测，能否实现取决于宏观经济环境、行业发展状况等多种因素，存在 不确定性，请投资者特别注意相关风险。 三、2024 年预算目标及实现保障措施 2024 年营业收入及利润指标基本保持稳定，实现保障措施如下： 1、强化党建引领 一、2024 年预算编报范围 2024 年，公司纳入财务预算编报范围的是本公司及所属子公司，均为境内 非上市公司。 二、制定 2024 年预算的基本假设 1、公司所遵循的国家和地方现行有关法律、法规和制度无重大变化； 2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化； 3、公司主要产品和原料的市场价格和供求关系不会有重大变化； 4、无其他不可抗力及不可预见因素对公司造成重大不利影响。 4、科技创新赋能 持续加大国家重大、重点科研项目实施管理；扎实推进关键技术攻关；提升 公司重点研发项目管理水平；夯实科研平台能力建设；加大内外部科研资源整合 与协同。 5、全面提质增效 加快"两金"清收，确保"两金"总体规模和增幅保持在合理区间；持续深 入开展法人 ...

中节能环境保护股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司 "） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《公司章程》及其他有关规定， 并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 本公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称" 中国证监会 "）规定、深圳 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度 ...

中节能环境保护股份有限公司 关于回购公司重大资产重组标的公司 2023 年度未完成业绩承诺应补偿股份暨关联交易的公告 证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-31 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于中节能环境科技 有限公司业绩承诺实现情况的专项审核报告》（众环专字(2024)0202945 号）， 公司重大资产重组所涉业绩承诺资产 2023 年实际实现扣除非经常性损益后的归 属于母公司股东的息前税后利润为 138,744.48 万元，未达到本次交易约定的承 诺金额141,637.16万元，差额为2,892.68万元。根据有关协议约定的计算方案， 补偿义务人中国环境保护集团有限公司（以下简称"中国环保"）需向公司就未 完成业绩承诺部分进行补偿，具体如下： 一、本次交易基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中节能环保装备股份有限公司发行股 份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2023]1052 号）同意，公 司通过发行股份及支付现金的方式，向中国环保收购其持 ...