茂业商业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为了进一步完善茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，原则上应当于 会议召开前3日通知全体独立董事并提供相关资料和信息。如情况紧急，需要尽 快召开独立董事专门会议，经全体独立董事一致同意，可免除前述通知期限要求。 第四条 独立董事专门会议由半数以上独立董事出席方可举行。独立董事 原则上应当亲自出席独立董 ...

茂业商业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 茂业商业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的选择标准和程序，优化董事会和高级管理人员组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 》、《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； 茂业商业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或未完全采纳的，应当在董事会决议中记 载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成 ...

茂业商业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任，但 独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事职务，自 动失去委员资格。审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数， 或者欠缺担任召集人的会计专业人士，在新成员就任前，原成员仍应当继续履行 1 茂业商业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作 》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定 本实施细则。 第二条 ...

第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究； 过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 茂业商业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，提高年报的信息披露质量和透明度，根据中国证监会的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究 与处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东及实际 控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 茂业商业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第五条 公司证券组在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的资料， 按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一） 违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法 律法规的规定，使年报信息披露发 ...

茂业商业股份有限公司 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集 资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取 不正当利益。 第一条 为规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用与 管理，保证募集资金的安全，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》(以下简称"《上市规则》")、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、 法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以 及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募 集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。公司应当将募集 ...

茂业商业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 茂业商业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公开、公平、公正原则，根据《公司法》、《证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规和规范性文件，以及本公司《公司章程》、《信息披露管理制度》的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构。董事会秘书为公司内幕信息管理工 作负责人。投资者关系部具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 第三条 董事会秘书和投资者关系部负责对证券监管机构、证券交易所、证券公 司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、分子公司都应做好内幕信息的 保密工作。 第五条 公司对外报道、传送的文件、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信 息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核）后，方 可对外报道、传送。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财 ...

茂业商业股份有限公司 公司章程 茂业商业股份有限公司 公 司 章 程 第四节 董事会专门委员会 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 茂业商业股份有限公司 公司章程 二 〇 二 五 年 十 二 月 1 茂业商业股份有限公司 公司章程 目 录 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第三条 公司于 1993 年 11 月 13 日经中国证券监督管理委员会核准，首次 向社会公众发行人民币普通股 21,500,000 ...

第一条 为规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职相关事宜，确保公司治理的稳定连续，维护公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范 性文件及《茂业商业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 茂业商业股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任，董事和高级管 理人员辞任应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。 除本制度第五 ...

茂业商业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 茂业商业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 》、《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使 权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或未完全采纳的，应当在董事会决 议中 ...

第一章 总 则 第一条 为规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司" ）的证券投资行 为以及相关信息披露工作，防范证券投资风险，保证证券投资资金的安全和有效 增值，实现证券投资决策的科学化、规范化、制度化，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规、规 范性文件以及《茂业商业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关 规定，特制定本制度。 茂业商业股份有限公司 证券投资管理制度 第二条 本制度适用于公司及子公司的证券投资行为。未经公司同意，子公 司不得进行证券投资。子公司开展证券投资亦需履行本制度所规定的信息披露 程序。 第三条 本制度所称的证券投资，包括但不限于 IPO 认购、新股配售或者申 购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及上海证券交易所认定的其 他投资行为。 第四条 公司证券投资的原则： （一）公司的证券投资应遵守国家法律法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的证券投资应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健 全内控制度，控制投资风险、保证资金运行安全； （三 ...