宁波慈星股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"）的资 金管理，建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金的长效机制， 杜绝控股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及 其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》 及《宁波慈星股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指合并范围内各公司为控股股东、实际控制人及其关 联方垫付的工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代控股股东、实际控制 人及其关联方偿还债务而支付的资金；有偿或无偿、直接或 ...

关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300307 证券简称：慈星股份 公告编号：2023-042 宁波慈星股份有限公司 （二）限制性股票的授予对象及数量 重要内容提示： 宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"或"慈星股份"）于2023年11月29 日召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，根据公 司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激 励计划"）的规定和2022年第一次临时股东大会的授权，现对有关事项说明如下： 一、2022 年限制性股票激励计划简述 （一）标的股票来源 本计划所涉及的第二类限制性股票来源为公司向激励对象定向发行的慈星股份 A 股普通股股票。 1、本激励计划的首次激励对象总人数为 124 人，包括公司公告本激励计划时在 公司（含下属分、子公司，下同）董事、高级管理人员、核心骨干人员以及公司董 事会认为需 ...

宁波慈星股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《独立董事制度》、《公 司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，作为公司的独立董事，参加了公司 2023 年 11 月 29 日召开的第五届董事会第八次会议，并对此次会议审议的相关 事项发表独立意见如下： 一、关于作废 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分已授予尚未归属的 限制性股票的独立意见 经审核，独立董事认为：公司 2022 年限制性股票激励计划存在部分激励对 象因离职、不能胜任岗位工作导致职务变更及个人层面绩效考核不合格等不符合 全部或部分归属要求的情形，对应已授予但尚未归属的限制性股票将由公司作废 处理。本次作废处理部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）等法律法规以及公司《公司 2022 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）中的相关规定，相关事项的 审议和表决均履行了必要的程序。因此，全体独立董事一致同意公司此次作废 2 ...

证券代码：300307 证券简称：慈星股份 公告编号:2023-040 宁波慈星股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日以邮件方 式向公司全体监事发出会议通知；2023 年 11 月 29 日，公司第五届监事会第八 次会议在公司二楼会议室采用现场表决的方式召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由主席俞红建先生主持，公司董事会秘书、证券事务代表列席了本次会 议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 会议审议并表决通过了以下决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于作废 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分已授予 尚未归属的限制性股票的议案》 经审核，公司监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票的事项符合有 关法律法规及公司《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划》"）中的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意 公 ...

证券简称：慈星股份 证券代码：300307 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 首次授予部分第一个归属期归属条件成就 之 及部分限制性股票作废事项 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 3 | 一、释义 | | --- | --- | | 4 | 二、声明 | | 5 | 三、基本假设 | | 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | 8 | 五、独立财务顾问的核查意见 | | （一）本激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件的成就情况 8 | | | （二）本次归属的具体情况 9 | | | （三）本次作废处理部分限制性股票的具体情况 10 | | | （四）结论性意见 11 | | | 12 | 六、备查文件及咨询方式 | | （一）备查文件 12 | | | （二）咨询方式 12 | | 关于 宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本限制性股票激励计划的相关信息。 一、释义 | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨 ...

监事会关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 宁波慈星股份有限公司 监事会同意本次符合归属条件的 109 名激励对象办理归属，对应限制性股票 的归属数量为 726.00 万股，上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的 条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 特此公告。 宁波慈星股份有限公司 监事会 2023 年 11 月 29 日 第一个归属期归属名单的核查意见 宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会议于 2023 年 11 月 29 日在公司二楼会议室采用现场表决的方式召开，审议通过了《关 于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议 案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《宁 波慈星股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对 2022 年 限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 ...

北京国枫律师事务所 关于宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期条件成就及部分限制性股票 作废失效事项的法律意见书 国枫律证字[2022]AN219-4 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层邮编： 100005 电话(Tel): 010—66090088/88004488 传真(Fax): 010—66090016 北京国枫律师事务所 关于宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期条件成就及部分限制性股票 作废失效事项的法律意见书 国枫律证字[2022]AN219-4 号 致:宁波慈星股份有限公司 根据本所与公司签署的《律师服务协议》,本所接受公司的委托,担任公司 本激励计划的专项法律顾问,并已出具《北京国枫律师事务所关于宁波慈星股份 有限公司 2022 年限制性股票激励计划(草案)的法律意见书》(以下简称"《法 律意见书》")、《北京国枫律师事务所关于宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性 股票激励计划首次授予事项的法律意见书》("《首 ...

证券代码：300307 证券简称：慈星股份 公告编号：2023-039 宁波慈星股份有限公司 一、董事会会议召开情况 宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议的会 议通知于 2023 年 11 月 24 日以邮件的方式送达各位董事，会议于 2023 年 11 月 29 日在公司会议室以现场方式召开。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 会议由孙平范董事长主持，公司监事、高管列席了本次会议。本次会议召集和召 开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》有关规定。 会议由董事长孙平范先生主持，审议并形成了以下决议： 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于作废 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分已授予 尚未归属的限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和公司《公 司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励 计划"）的规定，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中，12 名激励对象因离职不再具备激励对象资格；1 名激励对象因不能胜任岗位工作而 导致职务变更，其已获授但 ...

关于作废 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 证券代码：300307 证券简称：慈星股份 公告编号：2023-041 宁波慈星股份有限公司 已授予尚未归属的限制性股票的公告 （三）2022 年 10 月 31 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过 《关于<宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于<宁波慈星股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励 计划相关事宜的议案》等相关议案。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授 权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予 所必需的全部事宜。 （四）2022 年 11 月 21 日，公司召开第五届董事会第一次会议和第五届监事 会第一次会议，审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议 案》。同意确定以 2022 年 11 月 21 日为首次授予日，向符合授予条件的 123 名 激励对象授予 1,9 ...

第五届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300307 证券简称：慈星股份 公告编号：2023-035 宁波慈星股份有限公司 三、备查文件 会议由董事长孙平范先生主持，审议并形成了以下决议： 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 本议案以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果获得通过。 2、审议通过《关于调整公司第五届董事会审计委员会成员的议案》 根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，公司对 第五届董事会审计委员会委员进行调整。公司董事长、总经理孙平范先生不再担 任审计委员会委员，由董事宋甲甲先生担任，与孙科先生（主任委员）、林雪明 先生共同组成公司第五届董事会审计委员会。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 调整公司第五届董事会审计委员会成员的公告》。 本议案以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果获得通过。 宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第 ...