深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，改善董事会结构，强化对非独 立董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的 利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等国家法律法规及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照《公司法》及相关法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真 履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 公司独立董事中至少包括一名会计专业人 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第二章 会计师事务所执业质量要求 审计项目合伙人、签字注册会计师在公司上市前后审计服务年限应 当合并计算。审计项目合伙人、签字注册会计师承担首次公开发行 股票或者向不特定对象公开发行股票并上市审计业务的，上市后连 续执行审计业务的期限不得超过两年。 第三章 选聘会计师事务所的程序 2 / 5 (五) 具有良好的社会声誉，不存在法律法规规定影响承接或执 行证券服务业务资格的情形； (六) 负责公司财务报表审计工作及签署公司审计报告的注册会 计师近三年没有因证券期货违法执业受到注册会计师监管 机构的行政处罚； (七) 中国证监会规定的其他条件。 第六条 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担本公司审计业务满 5 年的，之后连续 5 年不得参与本公司的审计业务。 第七条 选聘会计师事务所的一般程序： (一) 公司审计委员会可根据审计事项的具体要求，提出应聘的会 计师事务所的资质条件； (二) 参加竞聘的会计师事务所在规定的时间内，将审计业务应聘 书上报公司董事会审计委员会； (三) 对参加竞聘的会计师事务所进行资质审查； 公司应当对每个有效的 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下"公司"）可转换 公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债 券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》等法律法规及 其他规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，特制定本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《深圳瑞华泰薄膜科技股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称"《募集 说明书》"）约定发行的可转换公司债券(以下简称"本次可转债")，债券持有人 为通过认购、交易、受让或其他合法方式取得本次可转债的投资者。 第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人 （包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人以及在 相关决议通过后受让本次可转债的持有人，下同）均有同等约束力。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会 议依据本规则规定的程序召集和召开,并对本规则规定的权限范 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范公司内部审计工作，建立健全内部审计制度，提升内部审计 工作质量，充分发挥内部审计作用，根据《内部审计准则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关及国家有关法律、法规 和《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司对本单位以及所属单位财务收支、 经济活动、内部控制、风险管理以及所属单位领导人员履行经济责任情况等实施 独立、客观的监督并作出评价和建议，以促进单位完善治理、实现经营目标的行 为。本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司。 第三条 内部审计应当遵循依法、客观、独立、公正的原则开展相关工作。 第二章 机构和人员 第四条 公司内部审计机构为审计部，负责内部审计工作，对内部控制制度 的建立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。审计部在董事 会下设的审计委员会领导下工作，独立行使内部审计职权，向审计委员会负责和 报告工作，接受审计委员会的监督和指导，不受其他部门和个人的干涉。 内部审计部门应当 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 1 / 10 第一条 为保证深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联 交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、行政法规、 证券监管机构的规则以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制 订本决策制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、行政法规和 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第三条 公司的关联方包括关联法人及关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： (一) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； (二) 直接持有公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动 人； (三) 由前项所述法人或者其他组织直接或间接控制的除公司及其 控股子公司以外的法人或者其他组织； (四) 由本制度第五条所列公司的关联自然人（独立董事除外）直 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第三章 累积投票制的投票原则 第四章 董事的当选原则 2 / 3 第十条 股东会对董事候选人进行表决时，每位股东拥有的表决权等于其持 有的股份数乘以应选举董事人数之积。 第十一条 股东会对董事候选人进行表决时，股东可以集中行使表决权，将其 拥有的全部表决权集中投给某一位或某几位董事候选人；也可将其 拥有的表决权分别投给全部董事候选人。 第十二条 每位投票股东所投选的候选人数不能超过应选人数。 第十三条 股东对某一个或某几个董事候选人行使的表决权总数多于其拥有的 全部表决权时，该股东投票无效；股东对某一个或某几个董事候选 人行使的表决权总数少于其拥有的全部表决权时，该股东投票有效， 差额部分视为放弃表决权。 第十四条 独立董事和非独立董事应分开投票。 第一章 总则 第二章 董事候选人的提名 1 / 3 第一条 为了进一步完善深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理文件，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行 使权利，维护中小股东利益，根据中国证监会《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，特制定本细则。 第二条 公司股东会选举两 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事会的组成及下设机构 第三条 公司设董事会，董事会由8名董事组成。外部董事（指不在公司内部 任职的董事，包括独立董事，下同）应占董事会人数的1/2以上，董 事会成员中应至少有1/3以上（至少三名）的独立董事。 董事可以兼任公司总经理或者其他高级管理人员，但兼任公司总经 理或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数 的二分之一。 董事会设董事长1名，副董事长1名，以全体董事的过 半数选举产生和罢免。董事会成员中包括3名独立董事，1名职工董 事。独立董事应当在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用。 1 / 13 第一条 为保障深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董事会的工作效率和科 学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及 《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 (一) 必须遵循国家法律、法规的规定； (二) 必须符合《公司章程》的规定； 1 / 7 第一条 为进一步完善深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，规范公司投资决策程序，提高决策效率，明 确决策责任，确保决策科学，保障公司的合法权益及各项资产的安 全完整和有效运营，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"） 、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）等相关法律、行政法规、证券监管机构的规 则以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制定本对外投资管理 办法（以下简称"本办法"）。 第二条 本办法所称对外投资，是指公司以现金、实物、无形资产等方式进 行各种形式的投资活动及项目退出行为，包括但不限于： (一) 新设立企业（包括合伙企业）的股权或权益性投资； (二) 以新增或购买存量权益的方式取得或增加被投资企业权益； (三) 项目合作方式的投资； (四) 股票、基金投资（购买低风险银行理财产品的除外）； (五) 债券、委托贷款及其他债权投资； (六) ...

二○二五年【七】月 1 / 65 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | 第五章 | 董事和董事会 32 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 47 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 50 | | 第八章 | 党组织机构 57 | | 第九章 | 通知和公告 58 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 59 | | 第十一章 | 修改章程 64 | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 国共产党章程》（以下简称"《党章》"）《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由其前身深圳瑞华泰薄膜科技有限公司依法变更设立，深圳 瑞华泰薄膜科技有限公 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 对外担保决策管理制度 第一章 总则 1 / 8 第一条 为了规范深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保管理工作，严格控制对外担保产生的债务风险以保护公司、 全体股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、行政 法规、证券监管机构的规则以及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情 况，特制定本管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所述的对外担保系指本公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约 定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证，抵押及质押。 第三条 公司对外担保必须遵守《证券法》、《公司法》等相关法律、法规、 规范性文件以及 ...