民生证券股份有限公司 关于烟台东诚药业集团股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：东诚药业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：贾石健 | 联系电话：0531-82596870 | | 保荐代表人姓名：阙雯磊 | 联系电话：0531-82596870 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、上市公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅上市公司信息披露 | 是 | | 文件 | | | （2）未及时审阅上市公司信息披露文 | 无 | | 件的次数 | | | 2、督导上市公司建立健全并有效执行 | | | 规章制度的情况 | | | （1）是否督导上市公司建立健全规章 制度（包括但不限于防止关联方占用公 | 是 | | 司资源的制度、募集资金管理制度、内 | | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）上市公司是否有效执行相关规章 | 是 | | 制度 | | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询上市公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月取得并审 ...

Financial Performance - The company reported a net profit of RMB 65,930,939.61 for the current period, an increase from RMB 62,914,975.09 in the previous period, reflecting a growth of approximately 3.2%[18] - Operating income for the current period was RMB 84,009,264.62, slightly down from RMB 86,696,891.25 in the previous period, indicating a decrease of about 1.9%[18] - The company’s total revenue from sales of goods and services was RMB 618,943,960.25, compared to RMB 836,066,401.59 in the previous period, showing a decline of approximately 26.0%[19] - The company’s research and development expenses were RMB 45,209,265.30, a decrease from RMB 47,321,769.47 in the previous period, representing a reduction of about 4.5%[18] - The company’s financial expenses decreased significantly to RMB 3,758,493.27 from RMB 20,107,874.59 in the previous period, indicating a reduction of approximately 81.3%[18] - The company reported a decrease in sales expenses to RMB 103,237,681.29 from RMB 165,018,368.72 in the previous period, reflecting a decline of approximately 37.4%[18] - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 647.23 million, a decrease of 23.90% compared to the same period last year[26] - Net profit attributable to shareholders was CNY 64.33 million, an increase of 28.38% year-on-year[26] - The company reported a decrease in employee compensation payable to ¥80,292,887.54 from ¥110,032,949.15, a reduction of approximately 27%[35] - The company's net profit attributable to shareholders was ¥63,589,752.90, compared to ¥47,643,484.26 in the previous period, indicating an increase of approximately 33%[37] Cash Flow - The net cash flow from financing activities increased by 451.02% year-on-year, primarily due to increased investments and borrowings from subsidiaries[8] - The net cash flow from operating activities decreased by 78.10%, amounting to -CNY 165.32 million, primarily due to reduced sales collections[28] - The net cash flow from investing activities was -$355.59 million, worsening from -$148.99 million year-over-year, reflecting increased investment expenditures[39] - Cash inflow from financing activities reached $723.66 million, significantly higher than $128.30 million in the previous period, indicating strong financing efforts[39] - The net cash flow from financing activities was $577.12 million, up from $104.74 million, demonstrating improved capital raising capabilities[39] - The total cash and cash equivalents at the end of the period amounted to $668.93 million, down from $785.35 million, indicating a decrease in liquidity[39] - Cash outflows from operating activities totaled $824.78 million, compared to $1.00 billion in the previous period, showing a reduction in cash outflows[39] - The company received $360.60 million from investment contributions, a significant increase from $1.50 million previously, highlighting successful capital raising[39] - The company paid $135.47 million in debt repayments, up from $13.51 million, indicating increased debt servicing obligations[39] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 23,663[10] - The largest shareholder, Yantai Dongyi Biological Engineering Co., Ltd., holds 15.15% of the shares[10] - The second-largest shareholder, You Shuyi, holds 12.53% of the shares[10] - Basic and diluted earnings per share for the current period were both ¥0.0780, up from ¥0.0608 in the previous period, reflecting a growth of about 28%[37] Investments and Acquisitions - The company acquired the rights to the fluorine [18 F] alpha peptide injection and its related precursors for RMB 63 million[12] - The company purchased the 99m TcGSA injection and GSA cold box for RMB 85 million[12] - The company subscribed to convertible bonds issued by XING2DIAGNOSTICS, INC. for USD 4 million, representing 61.54% of the total issuance[7] - The company’s subsidiary, Yantai Mido, raised RMB 38 million through a capital increase, changing its registered capital to RMB 60,299,179.00[6] - The company’s subsidiary, Yantai Lanacheng Biotechnology, introduced nine investors through a capital increase, raising RMB 30 million and increasing its registered capital to RMB 84,581,897.00[9] Regulatory and Approvals - Yantai LNC Biotechnology Singapore Pte. Ltd. received FDA approval for clinical trials of the drug 68 Ga-LNC1007[12] - The company was re-certified as a high-tech enterprise by relevant authorities in Shandong Province[12] - The company’s subsidiary, LNC Pharma PTE. LTD., received approval for a clinical trial of the drug 68 GaLNC1007, which will commence shortly in Singapore[8] Asset and Liability Management - The total assets at the end of the reporting period were CNY 8.53 billion, up 5.53% from the end of the previous year[26] - The total assets increased to ¥8,529,179,561.46 from ¥8,082,354,406.42, representing a growth of approximately 5.5%[35] - Current liabilities decreased slightly to ¥1,892,870,919.95 from ¥1,951,726,275.99, a reduction of about 3%[35] - The company's long-term borrowings increased to ¥294,996,745.22 from ¥249,206,245.22, an increase of approximately 18%[35] - The total equity attributable to shareholders rose to ¥5,007,630,607.15 from ¥4,775,401,465.97, marking an increase of about 4.9%[35] - The company experienced a 245.55% increase in credit impairment losses, primarily due to increased provisions for bad debts[28] - The company’s investment income increased by 143.28%, driven by equity transfer income and profit distribution from joint ventures[28] Market Performance - The sales revenue from the raw material drug segment was CNY 289.37 million, down 29.94% year-on-year, attributed to a downturn in the global heparin market[28] - The company reported a 645.71% increase in trading financial assets, mainly due to increased investments in financial products[28]

证券代码：002675 证券简称：东诚药业 公告编号：2024-029 烟台东诚药业集团股份有限公司 关于确认 2023 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 2023 年 4 月 28 日，烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称"东诚药业" 或"公司"）召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十二次会议审议 通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》，公司及公司子公司根据 日常经营需要，拟与 Aprinoia Therapeutics Inc.（以下简称"新旭生技"）及 其子公司（以下简称"关联方"）发生日常关联交易事项，预计 2023 年度日常关 联交易额度合计不超过 8,000 万元（含税）。 （一）关联关系 公司董事兼总经理罗志刚先生为新旭生技的董事，根据《深圳证券交易所股 票上市规则》的相关规定，新旭生技及其子公司为公司关联方，公司及子公司与 其交易构成关联交易。 （二）审批程序 2024 年 4 月 26 日，公司召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第二 次会议，董事 ...

一、会计师事务所基本情况 1、事务所基本信息 | 事务所名称 | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 机构性质 | 特殊普通合伙企业 是否曾从事证券服务业 务 | | 是 | | 成立日期 | 1994 年 3 年 月完成转制 月，2013 12 | | | | 注册地址 | 北京市西城区车公庄大街 号院 号楼 9 1 | 门 1 701-704 | | | 首席合伙人 | 刘红卫 | | | | 上年末合伙人数量 | 人 54 | | | | 注册会计师 | 人 317 | | | | 签署过证券服务业务审 | 人 145 | | | | 计报告的注册会计师 | | | | 2023 年度经审计的收入总额为 56,520.37 万元、审计业务收入为 39,534.99 万 元，证券业务收入为 13,186.80 万元。 2023 年度上市公司审计客户家数 50 家，涉及的主要行业包括制造业，科学 研究和技术服务业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，信息传输、 软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储 和 ...

烟台东诚药业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上 市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》和《烟台东诚药 业集团股份有限公司独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定， 在 2023 年的工作中，认真履行独立董事职责，充分行使独立董事职权，勤勉尽 责，恪尽职守，出席、列席了公司本年度召开的董事会和股东大会，听取公司生 产经营汇报，关注财务状况、公司治理情况，针对公司经营中的重大事项发表了 独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人李方，男，中国籍，无境外永久居留权，1957 年出生，硕士学位，现 任中国医学科学院北京协和医院核医学科主任医师、教授、博士生导师。学术任 职有中国医学装备协会核医学分会主任委员，《国际放射医学核医学与分子影像 杂志》副总编辑等。2021 年 1 月起担任公司独立董事 ...

烟台东诚药业集团股份有限公司 关于对会计师事务所履职情况评估报告 根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 和《公司章程》等规定和要求，烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）2023 年度年审会计师事务所中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"中天运"）在审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为中天运人员、 资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如 下： 一、会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | 机构性质 | 特殊普通合伙企业 是否曾从事证券服务业 是 务 | | 成立日期 | 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转制 | | 注册地址 | 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704 | | 首席合伙人 | 刘红卫 | | 上年末合伙人数量 | 54 人 | | 注册会计师 | 317 人 | | 签署过证券服务业务审 | 145 人 | ...

证券代码：002675 证券简称：东诚药业 公告编号：2024-033 烟台东诚药业集团股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划 为维护烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东依法享有 的资产收益等权利，进一步明确和完善公司的利润分配政策，增强利润分配政策 的透明度和可操作性，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步落实 上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现 金分红》以及《烟台东诚药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的要求，公司制定了《烟台东诚药业集团股份有限公司未来三年（2024-2026 年） 股东分红回报规划》（以下简称"本规划"）。 一、公司制定本规划的目的 公司着眼于平稳、健康和可持续发展，在综合分析公司经营发展实际、股东 意愿、发展目标、社会资金成本和外部融资环境等因素的基础上，建立对投资者 持续、稳定、科学的回报规划与机制，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 本规划的制定应在符合《公司章程》和相关法律法规的基础上，充分考虑和 听取股东（特别是中小股东）和独立董事的意见 ...

证券代码：002675 证券简称：东诚药业 公告编号：2024-023 烟台东诚药业集团股份有限公司 2023年度财务决算报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中天运会计师事务所审计，认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会 计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况 以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量，并为公司 2023 年度财务报 告出具了标准无保留意见的审计报告。报告期，公司实现营业收入 3,275,647,886.63 元，归属于母公司所有者的净利润 209,735,777.71 元，每股 收益 0.2543 元。截止 2023 年 12 月 31 日，公司总资产为 8,082,354,406.42 元， 归属于母公司所有者权益为 4,775,401,465.97 元。 二、报告期内财务状况及经营成果回顾 1、资产负债结构情况 2023年末，公司总资产80.82亿元，归属于上市公司股东的净资产47.75亿元， 1 2023 年 2022 年 本年比上年增减 (%) 营业收 ...

烟台东诚药业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年 12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 烟台东诚药业集团股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政 ...

证券代码：002675 证券简称：东诚药业 公告编号：2024-019 烟台东诚药业集团股份有限公司 关于变更为子公司及其下属公司提供担保额度和期限的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"东诚药业"）公司 于 2024 年 4 月 24 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更为子 公司及其下属公司提供担保额度和期限的议案》。现将具体情况公告如下： 一、 担保情况概述 烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"东诚药业"）于2023 年6月21日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于为子公司及其下 属公司提供担保的议案》。公司董事会同意公司为烟台东诚北方制药有限公司 （以下简称"东诚北方" ）和南京江原安迪科正电子研究发展有限公司（及其控 股子公司，以下简称"安迪科" )提供金额分别不超过人民币8,000万元和人民币 34,000万元的各类融资担保，额度内可循环滚动操作，担保期限不超过5年，自 董事会批准之日起12个月内生效。内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券 日报 ...