股票简称：京北方 股票代码：002987 关于京北方信息技术股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函回复报告（修订稿） 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二四年四月 关于京北方信息技术股份有限公司审核问询函的回复（修订稿） 深圳证券交易所： 贵所于 2024 年 1 月 5 日出具的《关于京北方信息技术股份有限公司申请向不特定 对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2024〕120002 号）（以下简称"《审 核问询函》"）已收悉。京北方信息技术股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"、 "京北方"）与中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"保荐人"）、 北京金诚同达律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"会计师"）等相关方对《审核问询函》所列问题进行了逐项核 查，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复报告使用的简称与《募集说明书》中的释义相同。 | 黑体（加粗） | 审核问询函所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 审核问询函所列 ...

证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2024-023 京北方信息技术股份有限公司 关于向2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授 予预留部分股票期权和限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、股票期权与限制性股票的预留授予日为 2024 年 4 月 26 日。 2、股票期权的预留授予人数为 16 人，预留授予数量为 976,576 份，行权 价格为 12.12 元/份（调整后）。 3、限制性股票的预留授予人数为 2 人，预留授予数量为 119,000 股，授予 价格为 8.04 元/股（调整后）。 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权和限制性股 票的议案》，根据《京北方信息技术股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股 票激励计划》（以下简称"《激励计划》"、"本激励计划"）的相关规定及 2023 年第二次临时股东 ...

京北方信息技术股份有限公司 监事会关于2023年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至预留授予日） 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有 关法律、法规和规范性文件以及公司《2023 年股票期权与限制性股票激励计划》 （以下简称"《激励计划》"）、《京北方信息技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）预留授予激励对象名单进行审核，发表核查意见 如下： 1、本激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的情 形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 2、本激励计划预留授予激励对象均为公司实施《激励计划》时在公司任职 的公司高级管理人员、中层管理人员 ...

证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2024-024 京北方信息技术股份有限公司 关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划授予权益 数量及价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》，现将有关事项 说明如下： 一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）2023 年 7 月 10 日，公司召开第三届董事会第十四次会议审议通过了 《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的案》，公司独立董 事对此发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司<2023 年 股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘 ...

京北方信息技术股份有限公司 二、限制性股票激励计划的预留授予部分分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过股权激励计划 提交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激 励计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制 人及其配偶、父母、子女。 | | | 获授的股票期 | 占授予权益总量 | 占转增股本后 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 职务 | | 权数量 | 的比例 | 公司总股本的 | | | | （份） | | 比例 | | 中层管理人员、核心技术（业务）人 | | 976,576 | 9.03% | 0.158% | | 员（16 | 人） | | | | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过股权激励计划 提交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激 励计划提交股东大会时公司股本总额的 ...

股东大会补充通知的公告 证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2024-021 京北方信息技术股份有限公司 关于2023年年度股东大会增加临时提案暨召开2023年年度 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开 的第四届董事会第二次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议 案》，决定于 2024 年 5 月 7 日召开公司 2023 年年度股东大会，并于 2024 年 4 月 13 日在巨潮资讯网上披露了《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（公告编 号：2024-015）。 2024 年 4 月 24 日，公司召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第 三次会议，审议通过《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会 决议有效期的议案》及《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向不特 定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》，具体内容详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告 ...

前次募集资金使用情况鉴证报告 天职业字[2024]29467 号 京北方信息技术股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的京北方信息技术股份有限公司（以下简称"京北方公司"）截至2023年 12月31日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、管理层的责任 中国·北京 京北方公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证监会《监管规 则适用指引——发行类第7号》编制《前次募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准 确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴 证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录 等我们认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了 基础。 三、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供京北方公司发行可转换公司债券时使用，不得用作任何其他目的。我们同 意本鉴证报告作为京北方公司申请发行可转换公司债券的必备文件，随其他申 ...

关于举行 2023 年年度报告网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告已于 2024 年 4 月 13 日在指定媒体披露，为便于广大投资者全面深入了解公司的情况，增 进公司与广大投资者的沟通与交流，公司定于 2024 年 4 月 26 日（星期五）下午 15：00-16：00 在全景网举办 2023 年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用 网 络 远 程 的 方 式 举 行 ， 投 资 者 可 登 陆 全 景 网 " 投 资 者 关 系 互 动 平 台 " （http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。届时出席本次说明会的人员有： 公司董事长兼总经理费振勇先生，副总经理兼财务负责人马志刚先生，独立董事 郜卓先生和董事会秘书王潇先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 4 月 25 日 15：00 前(业绩说明会前 24 小时截止)访 ...

关 于 京 北方 信 息技 术 股 份有 限 公司 申 请 向 不 特 定 对象 发 行 可 转 换 公司 债 券 的 第 二 轮 审 核问 询 函回 复 报 告 天职业字[2024]31239 号 关于京北方信息技术股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函回复报告 天职业字[2024]31239 号 深圳证券交易所： 根据贵所于 2024 年 4 月 7 日出具的《关于京北方信息技术股份有限公司申请向不特定对 象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函〔2024〕120010 号）（以下简称"《第 二轮审核问询函》"），发行人申报会计师天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"会计师"）对《审核问询函》所列问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复报告使用的简称与《募集说明书》中的释义相同。 本回复报告中引用的 2023 年 1-9 月财务数据未经审计。本回复报告若出现部分合计数与 各分项数值直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标与相关数值直接计算的结果在尾数 上有差异，均为四舍五入所致。 本回复报告仅供京北方为本次发行之目的使用，不得用作任 ...

2023 年度监事会工作报告 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在 2023 年度严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 以及公司章程、《监事会议事规则》等公司制度的有关规定，以切实维护公司利益和 股东权益为原则，勤勉履行、独立行使监事会的监督职责、职权，积极有效地开展工 作，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。现将 2023 年度监事会 工作情况报告如下： 一、监事会的主要工作情况 报告期内，公司依法合规，顺利完成监事会换届工作。公司第三届监事会的任期 在 2023 年届满，为保障公司法人治理结构的平稳有序，依照《公司法》、《股票上 市规则》、《公司章程》等规定，公司于 2023 年 12 月 12 日、2023 年 12 月 28 日分 别召开第三届监事会第十六次会议和 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了监事 会换届选举的相关议案，选举了第四届监事会非职工代表监事 ...