Grant Thornton 致同 关于腾景科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统审计报告是否由具有救业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) "进行查验 报告编码:京24RGDW7WF 腾景科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表 Grant Thornton 致 同 关于腾景科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2024)第 351A002899 号 腾景科技股份有限公司全体股东: 我们接受腾景科技股份有限公司（以下简称"腾景科技公司"）委托, 根据中国注册会计师执业准则审计了腾景科技公司 2023年 12月 31日的合并 及公司资产负债表, 2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字(2024)第 351A003182 号无保留意见审计报告。 目 录 关于腾景科技股份有限 ...

公司代码：688195 公司简称：腾景科技 腾景科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 腾景科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业 内部控制规范体系"），结合腾景科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由 ...

腾景科技股份有限公司 1 发明专利、4 项实用新型专利。2023 年，公司荣获国家知识产权局颁发的"国家 知识产权优势企业"。公司深刻认识到，在新一轮科技革命和产业变革深入推进 的新形势下，只有紧跟行业技术发展趋势及高端元器件国产化进程，积极进行光 学光电子行业的技术研究和前瞻布局，持续进行新技术、新产品的开发与应用， 加深、拓宽技术护城河，才能在产业发展的大浪潮中和激烈的市场竞争中行稳致 远。 2024 年，公司将继续加强研发投入，保持研发投入占营业收入的比例不低 于 10%，并围绕以下几个方面持续加强技术创新能力： （1）丰富完善既有的核心技术平台，健全和完善衍射光学类核心技术平台， 推进建设光机集成与测试类核心技术平台；紧密围绕客户需求，开发附加价值更 高的器件与模组产品，使公司产品结构往更高端方向提升。公司将在以下几个研 发方向重点推进并力争取得技术突破： 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 腾景科技股份有限公司（以下简称"公司"）坚持把高质量发展作为首要任 务，因地制宜发展新质生产力，增强投资者信心，维护全体股东利益，促进公司 高质量、可持续发展，结合公司自身发展战略、经营情况和财务情况，公司 ...

证券研究报告 | 公司动态点评 2024 年 02 月 23 日 2023 年业绩快报点评：业绩短期承压，垂直整合产业链看好长期 事件：2024 年 2 月 21 日，公司发布 2023 年业绩快报公告，2023 年实现营 业收入 33991.14 万元，同比下降 1.29%；归母净利润 4183.94 万元，同比 下降 28.34%；实现扣非后归母净利润 3660.24 万元，同比下降 23.68%。 拟收购 GouMax 公司垂直整合产业链，AI算力需求旺盛看好长期发展：公 司拟收购 GouMax 公司，其客户主要为光器件、光模块等光通信行业客户及 光纤传感行业和科研教育机构客户2，且计划扩展并完善光电测试模块、仪器 /设备领域中的技术布局3。目前，腾景科技境外客户主要为 Lumentum、 Finisar、nLIGHT 等，截至 2023H1，公司海外销售占比约为 19%4。同时， 2023H1，公司开拓高端光学模组产品在半导体设备、生物医疗等领域的应 用并取得销售订单增长，目前相关产品正在验证中5；光通信领域公司的部分 精密光学元组件产品可应用于 400G、800G 等高速光模块中，具体需求情 况跟随 ...

腾景科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开第二届 董事会第九次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>并办理工商变更登记的议 案》《关于修改<股东大会议事规则>的议案》《关于修改<腾景科技股份有限公 司董事会议事规则>的议案》》《关于修改<腾景科技股份有限公司独立董事制度> 的议案》等十五个议案。现将有关情况公告如下： 一、《公司章程》修改情况 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，公司拟根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件的规 定和公司具体情况，对公司于 2022 年 10 月股东大会审议通过的《腾景科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）进行修改，形成《腾景科技股份有 限公司章程（2023 年 12 月修订）》，并向登记机关申请办理变更登记、章程备 案等相关手续，最终内容以市场监督管理部门审批结果为准。 公司对《公司章程》进行修改的情况如下： | 本次修改前的原 ...

腾景科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范腾景科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《企业会计准则第 36 号— —关联方披露》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》《上市公司独立董事管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件和《腾 景科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司应当尽量减少关联交易，避免发生不必要的关联交易。 第三条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持上市公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司 利益。 第四条 公司董事会审计委员会应当积极履行公司关联交易控制和日常管 理的职责。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人包括关联法人和关 ...

腾景科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护腾景科技股份有限公司（以下简称"公司"）及投资者的合 法权益，规范公司的对外担保行为，保障公司资产安全，有效控制公司对外担保 风险，促进公司健康稳定地发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件和《腾景科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定《腾景科技股份有限公司对外担保 管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下统称为"子公 司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信用为其他单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其他形式的对外担保，包括本公司对子公司 的担保。 担保的债务种类包括但不限于申请银行授信额度、银行贷款、开立信用证、 银行承兑汇票、银行保函等。 第四条 本制度所称担保合同包 ...

腾景科技股份有限公司（以下简称"腾景科技"或"公司"）于近日收到兴 业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"）出具的《关于变更腾景科技股份 有限公司首次公开发行股票项目持续督导保荐代表人的函》，兴业证券作为公司 首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称"首次公开发行"）的保荐机构， 原委派吕泉鑫先生和游元圆女士作为保荐代表人履行持续督导职责，持续督导期 至 2024 年 12 月 31 日。鉴于原保荐代表人游元圆女士工作岗位变动，无法继续 履行持续督导职责，兴业证券决定委派保荐代表人黄振伟先生（简历详见附件） 接替游元圆女士担任腾景科技首次公开发行项目持续督导阶段的保荐代表人，履 行对公司的持续督导工作。 本次保荐代表人变更后，负责公司首次公开发行持续督导的保荐代表人为吕 泉鑫先生和黄振伟先生，持续督导期至中国证券监督管理委员会和上海证券交易 所规定的持续督导义务结束为止。 公司董事会对游元圆女士在公司首次公开发行持续督导期间所做出的贡献 表示衷心的感谢！ 证券代码：688195 证券简称：腾景科技 公告编号：2023-036 腾景科技股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证 ...

腾景科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范腾景科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办 法》及其他有关法律、法规、规章和《腾景科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 证券部 董事会下设证券部（与董事会办公室合署办公），处理董事会日常事务。 董事会秘书领导证券部，保管相关印鉴。董事会秘书可以指定证券事务代表 等有关人员协助其处理日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事会会议由董事长召集和主持。董事长不能履行职务或者不履行职务 的，由半数以上董事共同 ...

腾景科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范腾景科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市 公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 和《腾景科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定《腾 景科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》和本规则 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法 ...