法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人（会计主管人员）： 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期 初占用资金 余额 2023 年 1-6 月占用 累计发生金额（不 含利息） 2023 年 1-6 月 占用资金的利 息（如有） 2023 年 1-6 月偿还累计 发生金额 2023 年 6 月末占用资 金余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制人及其附属企业 非经营性占用 小计 —— —— —— —— —— 前控股股东、实际控制人及其附属企业 非经营性占用 小计 —— —— —— —— —— 其他关联方及附属企业 小计 总计 —— —— —— —— —— 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期 初往来资金 余额 2023 年 1-6 月往来 累计发生金额（不 含利息） 2023 年 1-6 月 往来资金的利 息（如有） 2023 年 1-6 月偿还累计 发生金额 2023 年 6 月末往来资 金余额 往来形成 原因 往来性质（经 营性往来、非 经营性往来） ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整和预留授予事项、 首次授予部分第一个归属期归属条件未成就 暨部分限制性股票作废事项的 独立财务顾问报告 二〇二三年八月 关于立高食品股份有限公司 | 释 | 义 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 声 | 明 | | 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | | | 4 | | 二、本激励计划调整相关事项的情况说明 | | | 6 | | 三、本激励计划预留授予事项的情况说明 | | | 7 | | 四、本次预留授予条件成就的情况说明 | | | 10 | | 五、本激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件未成就暨部分限制性股票作废事项 | | | | | 的情况说明 | | | 11 | | 六、独立财务顾问意见 | | | 12 | | 七、备查文件及备查地点 | | | 13 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 立高食品、公司 | 指 | 立高食品股份有限公司（证券简称：立高食品；证券 | | --- | - ...

（一）获授限制性股票的激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规 定的任职资格，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条 件。 立高食品股份有限公司监事会 关于 2022 年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单的 核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律法规及规范性文件以及《2022年限制性股票激励计划（草 案）》和《立高食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，立高 食品股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司2022年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）的预留部分限制性股票授予激励对象名单进行核 查并发表意见如下： （二）激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任 ...

| 证券代码：300973 | 证券简称：立高食品 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123179 | 债券简称：立高转债 | | 立高食品股份有限公司 关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第二届董事会 第三十二次会议及第二届监事会第二十九次会议，《关于调整 2021 年股票期权激励计划 行权价格的议案》经公司第二届董事会第三十二次会议审议通过，经第二届监事会第二 十九次会议审议，因非关联监事人数不足监事会人数的半数以上，监事会无法形成决议， 直接提交股东大会审议。公司拟调整2021年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"） 行权价格。现将相关事项公告如下： （一）2021 年 7 月 30 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过《关于公 司〈2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021 年股票期 权激励计划实施考核管理办 ...

| 证券代码：300973 | 证券简称：立高食品 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123179 | 债券简称：立高转债 | | 立高食品股份有限公司 关于向激励对象授予 2022 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日分别召开第二届董 事会第三十二次会议和第二届监事会第二十九次会议，审议通过《关于向激励对象授予 2022 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。现将 2022 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的审批程序和信息披露情况 （一）2022 年 8 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过《关于 <2022 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2022 年限制性股票激励计 划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计 划有关事 ...

| 证券代码：300973 | 证券简称：立高食品 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123179 | 债券简称：立高转债 | | 立高食品股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 （六）2022 年 9 月 16 日，公司分别召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事 会第二十一次会议，审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见。 立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日分别召开第二届董 事会第三十二次会议和第二届监事会第二十九次会议，审议通过《关于调整 2022 年限制 性股票激励计划相关事项的议案》。现将 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的审批程序和信息披露情况 （一）2022 年 8 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十二次会 ...

北京国枫律师事务所 关于立高食品股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 调整相关事项、预留部分授予及作废部分 已授予尚未归属限制性股票事项的 法律意见书 北京国枫律师事务所 国枫律证字[2022]AN191-3 号 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话(Tel)：010－88004488/66090088 传真(Fax)：010－66090016 关于立高食品股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 调整相关事项、预留部分授予及作废部分 国枫律证字[2022]AN191-3 号 致：立高食品股份有限公司 已授予尚未归属限制性股票事项的 北京国枫律师事务所 法律意见书 一、本次调整相关事项、预留部分授予及作废部分已授予尚未归属限制性 股票事项的批准与授权 经查验，截至本法律意见书出具日，本次激励计划调整相关事项、预留部 分授予及作废部分已授予尚未归属限制性股票事项已履行如下法定程序： 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 ...

| 证券代码：300973 | 证券简称：立高食品 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123179 | 债券简称：立高转债 | | 立高食品股份有限公司 关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予尚未行权的股票期权的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 立高食品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第二届董事会 第三十二次会议及第二届监事会第二十九次会议，《关于注销 2021 年股票期权激励计划 部分已授予尚未行权的股票期权的议案》经公司第二届董事会第三十二次会议审议通过， 经第二届监事会第二十九次会议审议，因非关联监事人数不足监事会人数的半数以上， 监事会无法形成决议，直接提交股东大会审议。公司拟注销 2021 年股票期权激励计划（以 下简称"本激励计划"）部分已授予尚未行权的股票期权。现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的审批程序和信息披露情况 （一）2021 年 7 月 30 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过《关于公 司〈 ...

关于举行 2022 年度网上业绩说明会及问题征集的公告 | 证券代码：300973 | 证券简称：立高食品 | 公告编号：2023-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123179 | 债券简称：立高转债 | | 立高食品股份有限公司 202 3 年 5 月 9 日 出席本次说明会的人员有：公司董事长彭裕辉先生、副董事长赵松涛先生、总经理 陈和军先生、副总经理兼董事会秘书王世佳先生、独立董事黄劲业先生、财务总监梁培 玲女士、保荐代表人翁嘉辉先生。 为提升业绩说明会的交流效果，公司特向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的 意见和建议，欢迎投资者在 2023 年 5 月 15 日（星期一）17:00 前将有关问题发送至公司 董事会办公室邮箱 dongmiban@ligaofoods.com，或者扫描下方二维码进入全景网问题征 集专题页面。公司将在 2022 年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。欢 迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 立高食品股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 董事会 立高食品股 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2022 was ¥727,624,540.63, representing a year-on-year increase of 2.51%[6] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2022 was ¥30,082,591.11, a decrease of 50.53% compared to the same period last year[6] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2022 was ¥27,643,525.35, down 55.35% year-on-year[6] - Net profit for the first nine months decreased by 49.21% to ¥100,343,348.86, attributed to declining gross margins and rising expenses[15] - The company reported a 48.64% decrease in operating profit to ¥128,026,920.71, primarily due to lower gross margins and increased expenses[15] - Net profit for the quarter was CNY 100,343,348.86, down from CNY 197,566,615.46 year-over-year, indicating a decline of approximately 49.3%[46] - The company’s total comprehensive income for the quarter was CNY 100,343,348.86, down from CNY 197,566,615.46, reflecting a decline of about 49.3%[46] - The company’s basic earnings per share of CNY 0.593, down from CNY 1.313 in the same quarter last year, a decrease of approximately 54.8%[46] Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of Q3 2022 were ¥2,589,561,554.39, an increase of 2.24% from the end of the previous year[6] - Total liabilities increased significantly, with short-term borrowings rising to ¥80,072,916.66, marking a 100% increase due to new bank loans[12] - Total liabilities amounted to CNY 523,903,960.74, compared to CNY 547,173,043.87 in the previous period, showing a decrease of about 4.2%[39] - The total equity attributable to shareholders reached CNY 2,059,790,183.15, an increase from CNY 1,985,578,044.80, representing a growth of approximately 3.7%[39] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥199,616,708.44, an increase of 47.93%[6] - Cash and cash equivalents decreased by 36.67% to ¥496,544,033.91 due to increased investment in construction projects[12] - Cash inflow from investment activities totaled CNY 2,751,893.61, significantly higher than CNY 163,181.33 in the previous period[50] - Net cash flow from financing activities was negative CNY 19,593,151.31, a decrease from a positive CNY 1,006,513,329.29 in the previous period[53] - The ending cash and cash equivalents balance was CNY 494,421,159.91, down from CNY 811,830,749.05 in the previous period, reflecting a decrease of approximately 39.0%[53] Operational Changes - The company faced significant cost pressures due to rising prices of raw materials, particularly oils, which affected profit margins[11] - The company is implementing a new supply chain center structure to enhance management efficiency and production quality[11] - A new marketing center is being established to consolidate sales resources and improve channel coverage[11] - The company is forming a product center to enhance the speed and quality of new product development[11] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 5,793[20] - The largest shareholder, Peng Yuhui, holds 15.29% of the shares, totaling 25,889,000 shares[20] - The second-largest shareholder, Zhao Songtao, owns 10.19% of the shares, amounting to 17,259,300 shares[20] - The company has a total of 98,294,250 restricted shares, with 600 shares released during the period[27] - The company has implemented a stock incentive plan, approved on August 26, 2022, to motivate employees[28] - The company is set to release the remaining restricted shares on April 15, 2024, for several shareholders[24] - The top three shareholders (Peng Yuhui, Zhao Songtao, and Peng Yongcheng) collectively control 34.95% of the company's shares[23] Investment and Development - Research and development expenses increased by 32.01% to ¥85,533,494.68, reflecting a commitment to enhance R&D investment[15] - The company established several subsidiaries, including Guangdong Liao Oil Co., Ltd. with a registered capital of 50 million CNY, aimed at enhancing supply chain stability and reducing risks[33] - The company established a wholly-owned subsidiary in Japan with a capital of 900 million JPY to enhance its international presence and leverage Japanese baking culture[33] - The company is in the process of issuing convertible bonds to unspecified investors, with the application accepted by the Shenzhen Stock Exchange on August 2, 2022[32]