年内超800家私募注销登记 超半数主动离场 ◎记者 马嘉悦 中国证券投资基金业协会（下称"中基协"）公示信息显示，截至9月19日，今年以来超800家私募注销登 记，其中主动注销登记的管理人数量占比超过50%。值得一提的是，去年同期私募注销登记数量超1200 家，但主动注销登记的占比不足35%。 在业内人士看来，主动注销登记私募占比提升，是行业生态持续净化的体现。近年来，随着监管逐步细 化，越来越多私募从"不敢违规"转为"不想违规"，私募业自律水平进一步提升。 ■私募新观察 主动注销登记私募占比提升 近日，中基协发布公告称，北京华软金宏资产管理有限公司等2家机构不能持续符合管理人登记要求， 协会将注销2家机构的私募基金管理人登记。 截至9月19日，今年以来注销登记的私募基金管理人达851家。 "协会注销"和"主动注销"成为主要原因。具体而言，"主动注销""协会注销""12个月无在管注销"以及"依 公告注销"四种类型注销登记数量分别为449家、332家、67家和3家。 值得注意的是，从去年数据来看，私募业"劣币出清"曾以协会注销登记为主。中基协数据显示，去年同 期协会注销登记数量为705家，主动注销登记为406家 ...

公开资料显示，红筹投资为私募证券投资基金管理人，成立于1997年6月，于2014年5月在中基协完成登 记，在管规模超百亿元。 今年4月，上交所就曾发布监管措施决定书表示，红筹投资在参与首次公开发行证券网下询价过程中， 存在两大违规行为：一是内部制度不健全，内控执行不到位；询价等重要操作复核记录缺失，通讯设备 管控不到位，内控执行方面存在缺失。二是内部研究不充分，决策流程不规范。公司估值分析部分缺少 严谨完整的推导过程，最终报价由一人确定，集体决策过程缺乏定价决策会议纪要等依据支撑。最终定 价逻辑推导过程缺失，存档备查的定价依据无法充分支持最终报价结果。 多家私募打新"亮红灯" 又一家百亿级私募，被列入网下投资者限制名单。 近日，中国证券业协会(简称"中证协")披露一则自律措施决定书称，决定将百亿级私募红筹投资列入网 下投资者限制名单六个月，并予以警示。据该决定书，上交所今年3月开展网下投资者自律检查时，发 现红筹投资存在八类违规情形，涉及决策程序、定价依据、研报机制、投决机制等网下询价业务的全部 关键流程。中证协表示，红筹投资若再次出现同类违规行为，将依规采取更严处理措施。 值得注意的是，今年以来，宁泉资产、 ...

作 者丨吴霜 编 辑丨杨希 近日，记者了解到，包括上海、广东、浙江、贵州、河南等多地证监会下发了自查自纠工作通 知。一位上海的私募从业者告诉记者，"已经收到通知，目前正在做准备"。他告诉记者，上海 自查的截止日期是6月1 5日。 记者多方确认获悉，本次上海私募自评自纠工作的具体内容包括：组织集中学习、参与合规培 训和开展自评自纠。其中，开展自评自纠主要涵盖三大方面。 第一是公司基本情况 ，包括是否有固定场所作为办公场地，是否存在与第三方共用办公场所 的情况；专职员工是否不少于5人；公司实控人、法定代表人、高管变更（如有）是否及时在 中基协完成备案；是否从事冲突、无关业务等。 第 二 是 基 金 运 行 情 况 ， 包 括 宣 传 推 介 、 风 险 评 级 、 合 格 投 资 者 确 认 、 适 当 性 评 估 、 投 资 运 作、材料保存等相关的一系列要求。而在投资运作方面又针对股权创投类基金、证券类基金 （主观策略类）、证券类基金（量化策略类）提出不同的自评自纠要求。 在上海发布自查自纠通知之后，5月1 3日，浙江证监局也发布了《关于开展浙江辖区2 0 2 5年促 进私募行业高质量发展行动的通知》，要求辖 ...