近日，多家私募在参与IPO网下询价过程中，存在一些违规行为，被上交所出具了罚单。 其中，有一家私募未做好报价相关工作人员管理，在发行价格确定前向其他网下投资者泄露报价信息，导致当 事人与其他投资者出现报价高度一致情况，对询价秩序造成一定影响。 "应当引以为戒，做好内部规范整改，严格遵守法律法规、本所业务规则及相关行业规范的规定，建立完善的 内控制度流程，切实加强报价工作管理，做到报价行为独立、定价依据充分、决策流程完备，真正发挥机构投 资者的专业定价能力。"交易所称。 通讯设备未有效管控 被交易所一同处罚的，还有另一家私募，上海汐泰投资管理有限公司。该公司也存在一些违规行为。 一是内部制度不完备，内控执行不到位。询价相关内部制度不健全，关于开展内部合规检查及适当性自 查、提交定价依据流程、建立首发证券风险绩效考核指标等制度建设存在缺失。询价等重要操作缺少复 核记录，通讯设备未有效管控，询价相关业务培训记录未留痕，内控执行方面存在缺失。 二是内部研究不充分，决策流程不规范。公司内部研究报告不全面，估值分析部分缺少严谨完整的推导 过程，报告审批流程缺失。最终定价逻辑推导过程缺失，存档备查的定价依据无法充分支持最终 ...