中信建投证券股份有限公司 关于 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人黄建飞、周伟已根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及北京 证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行 业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-2-1 保荐人出具的上市保荐书 | | | 江苏万达特种轴承股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北交所上市 之 上市保荐书 保荐人 二〇二三年十一月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 | 保荐人及保荐代表人声明 | | --- | | 月 录. | | 释 | | 一、公司基本情况 … | | 二、公司本次证券发行情况 | | 三、本次证券发行的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 . | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 . | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 . | | 六、保荐人关于公司是否符合《上市规则》规定的上市条件的说明 28 | | 七、保荐人认为应当说明的其他事项 | | 八、持续督导期间的工作安排 . | | 九、保荐人 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 江苏万达特种轴承股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-27 层 邮编：200041 23-27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3051 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 11 月 5-1-1 | 释 义 3 | | --- | | 第一节 引 言 6 | | 一、律师事务所及签字律师简介 6 | | 二、律师制作法律意见书涉及的主要工作过程 7 | | 第二节 正文 10 | | 一、本次发行上市的批准和授权 10 | | 二、发行人本次发行上市的主体资格 10 | | 三、本次发行上市的实质条件 12 | | 四、发行人的设立 16 | | 五、发行人的独立性 16 | | 六、发行人的发起人和股东 18 | | 七、发行人的股 ...

公告编号：2023-142 证券代码：873843 证券简称：万达轴承 主办券商：中信建投 江苏万达特种轴承股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌进展 公司股票已于 2023 年 11 月 6 日停牌。 （二）收到反馈意见或审核问询及回复 2023 年 11 月 17 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于江苏万达特种轴承 股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》，具体内容详见： 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 江苏万达特种轴承股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北京证 券交易所上市，2023 年 10 月 31 日，公司在中信建投证券股份有限公司（以下简称"中 信建投"）的辅导下，已通过中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）江苏 监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 11 月 3 日，公司向北京证券交易所报送了向不特定合格投资者公开发行股 票并在北 ...

关于江苏万达特种轴承股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市 申请文件的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 1 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 17 日出具的《关于江苏万达特种轴承股份有限公司公 开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称"《问询函》"）已 收悉，江苏万达特种轴承股份有限公司（以下简称"万达轴承"、"发行人"、"公 司"）、中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、国浩律师（上海） 事务所（下称"发行人律师"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（下称"申 报会计师"）等相关方对《问询函》所列问题逐项进行了落实，现对《问询函》 回复如下，请予以审核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《江苏万达特种轴承 股份有限公司招股说明书（申报稿）》一致； 2、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍 五入所致； | 格式 | 说明 | | --- | --- | | 黑体（不加粗） | 问询函所列问题 | | 宋体（不加粗） | 对 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 江苏万达特种轴承股份有限公司 之 补充法律意见书（一） 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-27 层 邮编：200041 23-27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 52341670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 12 月 国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（一） 国浩律师（上海）事务所 关于江苏万达特种轴承股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市之补充法律意见书（一） 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 致：江苏万达特种轴承股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）依据与江苏万达特种轴承股份 有限公司签署的《非诉讼法律服务委托协议》，指派秦桂森律师、黄雨桑律师担 任发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称 "发行上市"）的特聘 ...

1 目前国内叉车门架轴承高端产业化程度不高，尤其是大吨位、高空作业、特定 恶劣环境等场合目前主要依赖进口轴承。 请发行人：（1）说明从钢材加工至成品、外采内外圈轴头、外采轴承半 成品等不同模式下，发行人各类产品的生产周期、投入产出比；说明外采侧滚 轮组等轴承半成品模式下，发行人的后续生产工序、对应产品及主要销售客 户。（2）结合核心工序与非核心工序的划分标准，内外圈侧滚轮等配件材料 的自产与外采的占比情况，发行人与外协供应商在热处理加工（渗碳加工）、 磨加工（表面处理加工）工序的具体内容和使用技术、设备及其差异，说明发 行人核心技术在产品中的应用情况、附加值体现，核心工序或关键生产环节是 否存在对外依赖情形。（3）结合报告期内核心技术的升级改进情况，以及行 业技术水平、工艺特点以及发展趋势等，说明发行人核心技术属于特有技术还 是行业通用技术，与同行业可比公司特别是"国际第一梯队制造商"相比是否 具有先进性或存在差距及其具体表现。（4）说明报告期内生产设备投入规模 与自产产品产能、产量的匹配性，单位设备产出与同行业可比公司的比较情 况；说明固定资产在总资产中的占比、折旧费在制造费用中的占比及与同行业 可比公司的 ...

公告编号：2023-141 证券代码：873843 证券简称：万达轴承 主办券商：中信建投 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开、表决符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《江苏万达特种轴承股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 法律法规及规范性文件的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 38 人，持有表决权的股份总数 22,302,813 股，占公司有表决权股份总数的 83.37%。 1.会议召开时间：2023 年 12 月 15 日 2.会议召开地点：公司二楼会议室 3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 □其他方式投票 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长徐群生先生 6.召开情况合法合规性说明： （三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况 1.公司在任董事 9 人，列席 9 人； 2.公司在任监事 3 人，列 ...

公告编号：2023-140 江苏万达特种轴承股份有限公司 2023 年 11 月 17 日，北京证券交易所官网批露了《关于江苏万达特种轴承 股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》，具体内容 详见：https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-11-17/1700234421_745474.pdf，进 展公告未能及时披露，现补充披露。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 30 日在 全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关 于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市暨停牌进展公告（补发）》（公告 编号：2023-139）。 证券代码：873843 证券简称：万达轴承 主办券商：中信建投 公司就上述未及时进行信息披露的情形给投资者带来的不便深表歉意。今后 将加强信息披露工作管理，提升公司规范运作水平，确保信息披露的及时性和准 确性。 特此公告。 关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市 暨停牌进展公告的补发声明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对 ...

公告编号：2023-138 证券代码：873843 证券简称：万达轴承 主办券商：中信建投 江苏万达特种轴承股份有限公司 关于终止权益分派的公告之更正公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 江苏万达特种轴承股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日 在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了 《关于终止权益分派的公告》（公告编号：2023-136）。经事后审核发现，公司 披露的《关于终止权益分派的公告》部分内容需要更正，主要更正情况如下： 一、 更正事项的具体内容和原因 原公告内容为： 一、权益分派基本情况 江苏万达特种轴承股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 7 日召开了第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2023 年半年度利 润分配方案的议案》，公司拟以权益分派实施时股权登记日应分配股数为基数， 以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金红利 10.00 元（含税）。该议案经 2023 ...

公告编号：2023-136 证券代码：873843 证券简称：万达轴承 主办券商：中信建投 江苏万达特种轴承股份有限公司 关于终止权益分派的公告 一、权益分派基本情况 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2023 年 11 月 30 日 《江苏万达特种轴承股份有限公司第一届董事会第十六次会议决议》 江苏万达特种轴承股份有限公司 董事会 本次终止权益分派是公司经营业务发展需要，不会对公司主营业务产生重大 影响，不会影响公司正常经营发展。公司对终止本次权益分派给投资者带来的不 便深表歉意。 二、备查文件 公告编号：2023-136 江苏万达特种轴承股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 7 日召开了第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2023 年半年度利 润分配方案的议案》，公司拟以权益分派实施时股权登记日应分配股数为基数， 以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金红利 10.00 元（含税）。该议案经 2023 年 10 月 25 日召开的公司 2023 年第 ...