东莞证券股份有限公司 关于 新疆科力新技术发展股份有限公司 保荐机构暨主承销商 （住所：东莞市莞城区可园南路一号） 二〇二四年九月 声 明 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"本保荐机构"）接受新 疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司""发行人"或"科力股 份"）的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上 市的保荐机构。 东莞证券及保荐代表人王健实先生、孙海云女士根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以 下简称"《发行注册办法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》《发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易 所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制定的业务规则、行业职业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保 ...

| 业务报备统一编码: | 110100322022886009263 | | --- | --- | | 报告名称: | 审计报告 | | 报告文号: | 容诚审字[2022]100Z0244 号 | | 被审(验)单位名称: | 新疆科力新技术发展股份有限公司 | | 会计师事务所名称: | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) | | 业务类型: | 财务报表审计 | | 报告意见类型: | 无保留意见 | | 报告日期: | 2022 年 06 月 08 日 | | 报备日期: | 2022 年 06 月 08 日 | | 签字人员: | 纪玉红(110002170010), | | | 崔勇趁(110100323727) | 4-1-1-2 | 字号 | 容 | 项得 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-4 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 | | б | 母公司资产负债表 | 5 | | 7 | 母公司利润表 | 6 | | 8 | 母公 ...

公告编号：2024-055 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北京 证券交易所上市，2023 年 9 月 25 日，公司在东莞证券股份有限公司的辅导下，已通过 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）新疆监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 9 月 26 日，公司向北京证券交易所（以下简称"北交所"）报送了向不特 定合格投资者公开发行股票并上市的申报材料。 2023 年 9 月 28 日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（GF2023090013）， 北交所已受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申请。 2023 年 9 月 28 日，公司招股说明书等文件已在北交所官网上披露，具体详见： https://www.bse.cn/audit/audit_disclosure.html。 公司股票已于 2023 年 9 月 27 日停牌。 暨停牌进展公告 本公 ...

关于新疆科力新技术发展股份有限公司 落实上市委员会审议会议意见的函中有关财务会计问题的 专项说明 容诚专字[2024]100Z0892 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于新疆科力新技术发展股份有限公司 落实上市委员会审议会议意见的函中有关 财务会计问题的专项说明 容诚专字[2024]100Z0892 号 北京证券交易所： 贵交易所于 2024 年 8 月 9 日出具的《关于落实上市委员会审议会议意见的 函》已收悉。容诚会计师事务所（ 特殊普通合伙） 以下简称（ 申报会计师"）作 为新疆科力新技术发展股份有限公司 以下简称 科力股份" 发行人" 公 司"）公开发行股票并在北京证券交易所上市的申报会计师，对上市委所列落实 事宜需要申报会计师说明或发表意见的问题进行了认真核查。现专 ...

新疆科力新技术发展股份有限公司 关于落实上市委员会审议会议意见的函 的回复 保荐机构暨主承销商 二〇二四年九月 北京证券交易所： 贵交易所于 2024 年 8 月 9 日出具的《关于落实上市委员会审议会议意见的 函》已收悉。新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"科力股份""发行 人""公司"）与东莞证券股份有限公司（（以下简称（"保荐机构"）、容诚会计师事 务所（（特殊普通合伙）（以下简称（"申报会计师"）等相关方对上市委所列落实事 宜回复如下，请予审核。 [回复] 一、请发行人结合技术可行性及具体工艺改进、研发投入、与同行业工艺可 比情况、相关技术应用推广情况，说明在稀油污水处理使用阴离子聚丙烯酰胺效 果较好，稠油污水处理使用阳离子聚丙烯酰胺效果较好的情况下，于 2023 年度 降低阳离子聚丙烯酰胺使用量是否合理，并进一步结合订单执行情况，说明原材 料更换对发行人报告期及未来经营业绩、相关业务毛利率的具体影响 如无特别说明，本回复使用的简称与（《新疆科力新技术发展股份有限公司招 股说明书（申报稿）》中的释义相同。 本回复中的字体代表以下含义： | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | ...

Company Overview - The company reported a total share capital of 63,921,500 shares[7]. - The company was established on October 27, 2015, and is listed on the National Equities Exchange and Quotations (NEEQ) under the stock code 873234[7]. - The controlling shareholder is Zhao Bo, with consistent actions from Xinjiang Keju and Xinjiang Lisheng[7]. - The company operates in the mining industry, specifically in oil and gas extraction activities[7]. - The main products and services include oilfield technical services, chemical agent products, and specialized equipment for oilfields[7]. Financial Performance - In the first half of 2024, the company achieved a net profit attributable to shareholders of approximately ¥154.94 million after deducting non-recurring gains and losses[8]. - The company reported an operating revenue of approximately ¥17.19 million for the same period[8]. - The company's operating revenue for the current period reached ¥154,935,324.94, representing a 13.02% increase compared to ¥137,085,532.02 in the same period last year[13]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥24,164,987.86, marking a 36.13% increase from ¥17,751,877.03 in the previous year[13]. - The gross profit margin improved to 36.02%, up from 28.75% in the previous year[13]. - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥39,025,237.88, which is a 43.70% increase from ¥27,157,760.98 in the same period last year[13]. - The total assets increased by 3.18% to ¥561,791,176.96 from ¥544,489,110.43 at the end of the previous year[13]. - The total liabilities decreased by 7.85% to ¥85,496,001.26 from ¥92,782,909.00 at the end of the previous year[13]. Research and Development - The company applied for 7 patents in the first half of 2024, including 3 invention patents and 4 utility model patents, with 1 new utility model patent granted[9]. - The company continues to increase R&D investment, focusing on key technologies such as oilfield water treatment and crude oil dehydration[8]. - The company has established a "Postdoctoral Research Station" officially recognized by the National Postdoctoral Management Committee Office in April 2024[9]. - The company has made significant advancements in oilfield wastewater treatment technology, which has been widely applied in various oilfield operation areas, contributing to energy conservation and environmental protection[9]. Market Expansion - The company is actively expanding its international market presence, leveraging its brand and technical advantages in Kazakhstan and exploring opportunities in Iraq and other Middle Eastern markets[8]. - The company is implementing a market strategy that focuses on expanding its services in domestic oilfields while also targeting the Central Asian and North American markets through its subsidiaries[8]. - The company maintains strong cooperation with major clients, primarily China National Petroleum Corporation, due to its operations in Xinjiang oilfields[8]. Employee and Shareholder Information - The company has implemented an employee stock ownership plan (ESOP) in December 2022, with a total of 3,921,500 shares held under the plan, accounting for 6.13% of the company's total share capital[30]. - The ESOP includes 86 participants, consisting of 6 directors and supervisors, and 80 other employees, with two participants exiting the plan for non-negative reasons[29]. - The total number of shareholders rose from 29 to 48 after the capital increase[60]. - The total number of employees increased from 550 to 555, with a net addition of 37 employees during the reporting period[40]. Compliance and Governance - The report has been approved by the board of directors and does not require an audit by an accounting firm[1]. - The company has not undergone any changes in its main sponsor during the reporting period[7]. - The company has not disclosed any unreported matters or reasons for such omissions[1]. - The company is currently fulfilling various commitments, including non-competition and asset occupation commitments, which began on December 31, 2021[30]. - The company has not engaged in any related party transactions during the reporting period[29]. Environmental and Social Responsibility - The company donated ¥40,000 to the Karamay Red Cross for equipping AEDs in crowded places, reflecting its commitment to social responsibility[25]. - The company faces significant risks related to environmental compliance and product quality, which could adversely affect its reputation and financial performance[27]. - The company is in compliance with environmental and regulatory commitments, with ongoing fulfillment of various other commitments[31]. Financial Management and Accounting - The company adheres to the accounting standards and ensures that its financial statements reflect a true and complete picture of its financial status[79]. - The company has assessed its ability to continue as a going concern for the next 12 months and found no issues affecting this capability[77]. - The company follows specific accounting treatments for business combinations, recognizing identifiable assets and liabilities at fair value on the acquisition date[84]. - The company recognizes deferred tax assets or liabilities for temporary differences arising from unrealized internal sales profits in the consolidated financial statements[91]. Risks and Challenges - The company’s reliance on oilfield companies remains high, posing a risk to business development during downturns in oil prices[26]. - The company has actively expanded its market beyond Xinjiang, achieving some success but still facing concentration risks in customer and sales regions[26].

公告编号：2024-053 公司2024年半年度报告真实、公允地反映了公司2024年半年度的经营成果和 财务状况，公司2024年半年度报告的编制符合相关法律法规的规定及监管的相关 要求，有利于维护投资者权益，内容及审议程序合法合规，符合公司和全体股东 的利益，不存在损害中小股东利益的情形。 我们对该议案发表明确同意意见，该议案无需提交公司股东大会审议。 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 第三届董事会第二十次会议相关事项的 独立董事意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 十次会议于2024年8月29日召开，根据《中华人民共和国公司法》《全国中小企 业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理 指引第2号——独立董事》及《新疆科力新技术发展股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《新疆科力新技术发展股份有限公司独立董事工作制度》 等 ...

公告编号：2024-051 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 8 月 29 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式相结合 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 23 日以邮件或电话方式 发出 5.会议主持人：赵波 6.会议列席人员：全体监事、高级管理人员 7.召开情况合法合规性说明： 公告编号：2024-051 1.议案内容： 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关业务规则的要求，公司 按相关规则和要求编制了《新疆科力新技术发展股份有限公司 2024 年半年度报 告》。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 30 日在全国中小企业股份转让系统指定 信披露平台 www.neeq.com.cn 发布的《2024 年半年度报告》（公告编号 ...

审阅报告 新疆科力新技术发展股份有限公司 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审阅报告 | | 1-2 | | 2 | 合并资产负债表 | | 1 | | 3 | 合并利润表 | | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | | 3 | | 5 | 资产负债表 | | 4 | | 6 | 利润表 | | 5 | | 7 | 现金流量表 | | 6 | | 8 | 财务报表附注 | | 7-123 | 审 阅 报 告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 号 外经贸大厦 层 容诚专字[2024]100Z0900 号 新疆科力新技术发展股份有限公司全体股东： 我们审阅了后附的新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"科力股份 公司"）财务报表，包括 2024 年 6 月 30 日的合并及母公司资产负债表，2024 年 1-6 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注。这些 财务报表的编制是科力股份公司管理层的责任，我们的责任是在实施审阅工作的 基础上对这些财务报表出具审阅报告。 容诚专字[2024] ...

证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 8 月 29 日 2.会议召开地点：公司会议室 公告编号：2024-052 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关业务规则的要求，公司 按相关规则和要求编制了《新疆科力新技术发展股份有限公司 2024 年半年度报 告》。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 30 日在全国中小企业股份转让系统指定 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 23 日以邮件或电话方式发出 5.会议主持人：张晨 6.召开情况合法合规性说明： 本次监事会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 ...