1 新疆科力新技术发展股份有限公司 公开转让说明书 东莞证券 二〇二二年四月 新疆科力新技术发展股份有限公司 公开转让说明书 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化 引致的投资风险，由投资者自行承担。 2 新疆科力新技术发展股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项： 声 明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财 务会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、全国中小企业股份转让系统 有限责任公司（以下简称"全国股份转让系统公司"）对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保 证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、重大风险或事项 | 重要风险或事项名称 | 重要风险或事项简要描述 | | --- | --- | | 公司规模扩大带来的管理风险 | 随着公 ...

国浩律师（北京）事务所 关 于 新疆科力新技术发展股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026 9/F, Taikang Financial Tower, 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing 100026, China 电话/Tel: (+86)(10) 6589 0699 传真/Fax: (+86)(10) 6517 6800 网址/Website: www.grandall.com.cn 2023 年 9 月 | 释义 3 | | | --- | --- | | 第一节 引言 | 7 | | 一、律师事务所及经办律师简介 7 | | | 二、出具本法律意见书涉及的主要工作过程 8 | | | 三、律师应当声明的事项 10 | | | 第二节 正文 12 | | | 一、本次发行上市的批准和授权 12 | | | 二、本次发行上市的主体资格 12 | | | 三、本次发行上市的实质条件 12 | | | 四、发行人的 ...

（东莞市莞城区可园南路一号） 1-1-0 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主 要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 证券简称： 科力股 份 证券代码： 873234 新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区友谊路 138 号 新疆科力新技术发展股份有限公司 新疆科力新技术发展股份有限公司招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律 效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 保荐机构（主承销商） 本次发行概况 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文 件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价 值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责； ...

东莞证券股份有限公司 关于 新疆科力新技术发展股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 保荐机构暨主承销商 （住所：东莞市莞城区可园南路一号） 二〇二三年九月 北京证券交易所： 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"科力 股份"）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，并 委托东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"保荐机构"）作为本次 公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构。 保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市 保荐业务管理办法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管 理办法》（以下简称"《发行注册办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》（以下简称"《上市规则》"）及《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》等法律法规和中国证监会及贵所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具 文件真实、准确、完整。 本上市保 ...

东莞证券股份有限公司 关于 新疆科力新技术发展股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 （一）保荐机构名称 保荐机构暨主承销商 （住所：东莞市莞城区可园南路一号） 二〇二三年九月 声 明 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"本保荐机构"）接受新 疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司""发行人"或"科力股 份"）的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上 市的保荐机构。 东莞证券及保荐代表人王健实先生、孙海云女士根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以 下简称"《发行注册办法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》《发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易 所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）的有关规定，诚实 ...