2023 年年度報告（H 股） 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概 不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因 本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承 擔 任何責任。 2023 年年度業績公告 中國光大銀行股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹 此宣佈本公司及其附屬公司截至 2023 年 12 月 31 日止之經審計業績。 本公告列載本公司 2023 年年度報告全文，並符合香港聯合交易所有 限公司證券上市規則中有關年度業績公告附載的資料之要求。本公司 2023 年年度報告 將 於 2024 年 4 月 刊 載 於 本公司網 站 （www.cebbank.com）及香港交易及結算所有限公司「披露易」網站 （www.hkexnews.hk），並按本公司 H 股股東選擇收取公司通訊的方 式寄發予本公司 H 股股東。 發佈業績公告 本業績公告的中英文版本可在本公司網站(www.cebbank.com)及香港交 易及結算所有限公司「披露易」網站（www.hkexnews.hk）閱覽。在 對中英文版本理解上發生歧義時，以中文版本為準。 ...

董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，中国光大银行 股份有限公司（简称本行）董事会就本行在任独立董事邵瑞庆、洪 永淼、李引泉、刘世平、黄志凌 2023 年度独立性情况进行评估，并 出具如下专项意见： 经核查本行独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，本 行独立董事未在本行担任除独立董事以外的任何职务，也未在本行 主要股东公司担任任何职务，与本行以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 中国光大银行股份有限公司 经评估，本行董事会认为邵瑞庆、洪永淼、李引泉、刘世平、 黄志凌五位独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中对 独立董事独立性的相关要求。 中国光大银行股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 ...

（环境、社会及治理）报告 社会责任 2023 探寻绿色未来 目录 6 领导致辞 公司简介 数说 2023 12 荣誉 2023 14 专题：践行高质量发展， 书写"五篇大文章" 4 报告说明 16 ESG 管理 16 ESG 治理 17 ESG 策略 92 附录 环境篇 40 应对气候变化 治理篇 优化公司治理 强化风险管理 坚守合规理念 22 30 33 社会篇 56 深耕普惠金融 70 用心服务客户 64 支持区域发展 81 凝聚员工力量 68 创新跨境金融 90 投身公益事业 10 10 12 关于我们 6 董事会声明 8 董事长致辞 9 行长致辞 18 利益相关方沟通 19 实质性分析 92 独立鉴证报告 100 指标索引表 111 意见反馈表 46 发展绿色金融 50 践行绿色运营 报告说明 编制范围 编制依据 汇报原则 报告语言 本报告以简体中文编写，附英文、繁体中文文本。若有 差异，请以简体中文版本为准。 数据说明 本报告数据的获取和计算方法与以往年度报告相比没 有重大改变。本报告中的财务数据来自经审计的年度 A 股财务报告，其他数据来自本行内部管理系统、统计台 帐等。 本报告中所涉及货币金额以 ...

股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临 2024-016 中国光大银行股份有限公司 第九届监事会第十二次会议决议公告 本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国光大银行股份有限公司（简称本行）第九届监事会第十二次 会议于2024年3月15日以书面形式发出会议通知，并于2024年3月27 日在中国光大银行总行以现场会议方式召开。本次会议应出席监事8 名，实际出席8名，其中，吴俊豪、杨文化监事因其他公务未能亲自 出席，分别书面委托乔志敏、尚文程监事代为出席会议并行使表决权。 会议的召开符合法律、法规、规章和《中国光大银行股份有限公司章 程》（简称《公司章程》）的有关规定。 本次会议由李银中监事主持，审议并通过以下议案： 一、关于《中国光大银行股份有限公司监事会对董事会及董事 2023 年度履职监督评价报告》的议案 监事会同意向全体监事通报，并向本行股东大会及金融监管总局 报告。 1 三、关于《中国光大银行股份有限公司监事会对高级管理层及其 成员 2023 年度履职监督评价报告》的议案 表决情况：有效表决票 ...

中国光大银行股份有限公司（简称本行）董事会及股东大会审议 通过聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（简称安永华明）、 安永会计师事务所（简称安永）为 2023 年度境内外会计师事务所。 为加强对外聘会计师事务所的管理，提高财务审计报告质量，根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《中国光大银行对聘 任会计师事务所服务的评价办法》等有关规定，根据公平公正的评价 原则，本行从执业资质、人员配备、工作质量、审计沟通、增值服务 五个方面，对安永华明和安永 2023 年度审计工作进行评价。现将相 关情况报告如下： 中国光大银行股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 一、执业资质 执业资质方面，主要评估会计师事务所的独立与客观性、保密性、 合规性等相关情况。在独立与客观性方面，安永华明和安永具有良好 的执业质量记录和社会声誉，所提供服务符合相关财务审计的法律、 法规和政策规定，在近一年内的审计工作中，无重大审计质量问题和 不良记录，无重大声誉事件；能够遵守职业道德，恪守诚信，保持审 计独立性，公正执行审计程序，客观发表审计意见。在保密性方面， 安永华明和安永严格遵循保密约定，履行保密责任，采取有效 ...

中国光大银行股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况 中国光大银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司（简称本行）董事会审计委员会（简 称审计委员会）的主要职责：监督及评估本行内部控制；检查本行的 风险、合规状况、会计政策、财务报告程序和财务状况；审核本行的 财务信息及其披露，负责年度审计工作；监督及指导内部审计工作， 审核内部审计章程等重要制度和报告，审查中长期审计规划和年度审 计计划；监督及评估外部审计机构，提议聘请或更换外部审计机构； 负责内外部审计的协调；审查监督本行员工举报财务报告、内部控制 或其他不正当行为的机制；提议聘任或者解聘财务负责人；审核因会 计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差 错更正等。 2023 年，审计委员会共召开会议 6 次，其中现场会议 3 次，书 面传签会议 3 次，审议议案 12 项，听取报告 13 项。审议通过 A 股 和 H 股年度财务审计报告、半年度审阅报告、季度执行商定程序等 定期报告以及内部控制评价报告和内部控制审计报告、内部审计计划、 选聘会计师事务所及修订审计委员会工作规则等议案，听取内部审计 工作总结、2022 年度《管 ...

股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2024-017 优先股代码：360013、360022、360034 优先股简称：光大优 1、光大优 2、光大优 3 中国光大银行股份有限公司 2023年度利润分配方案公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国光大银行股份有限公司（简称本行）向优先股股东派发 股息人民币29.71亿元（已于2023年6月26日发放8.90亿元，2023年8 月11日发放4.01亿元，尚未发放股息16.80亿元），向无固定期限资 本债券投资者发放利息人民币18.40亿元。 本行向全体普通股股东派发现金股息，每10股派人民币1.73 元（税前）。 本次利润分配以实施分红派息股权登记日登记的本行普通 股总股本为基数，具体股权登记日期将在分红派息实施公告中明确。 本年度现金股息总额占合并报表中归属于本行股东净利润 的25.06%，占合并报表中归属于本行普通股股东净利润的28.41%，低 于30%。在综合考虑本行宏观经营环境、资本监管要求、当前所处发 展阶段及未来资本 ...

1、 专项说明 2、 附表 委托单位：中国光大银行股份有限公司 审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：86-10-63636363 关于中国光大银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 目 录 Ernst & Young Hua Ming LLP vel 17. Ernst & Young Tower ental Plaza, 1 East Chang An Avenue onachena District elling. China 100738 为了更好地理解中国光大银行股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况,汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 中国北京市东城区东长安街 1号 乐方厂场安永大楼 17 层 10年4-100738 Tel 电话:+86 10 5815 3000 Fax 传真: +86 10 8518 8298 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项说明 安永华明(2024) 专字第70023762 A01号 中国光大银行股份有限公司 中国光大银行 ...

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《中国光大银行股份有限公司章程》《中国光大银行股份有 限公司董事会审计委员会工作规则》等有关规定，中国光大银行股份 有限公司（简称本行）董事会审计委员会（简称审计委员会）认真履 行对会计师事务所的监督职责，督促会计师事务所做好审计工作。现 将相关情况报告如下： 2023 年 3 月，审计委员会召开会议，审议通过《关于聘请 2023 年度会计师事务所的议案》。审计委员会认为安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）（简称安永华明）、安永会计师事务所（简称安永） 已按照审计服务合同约定完成本行 2022 年度审计工作，具备应有的 专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意续 聘其为本行 2023 年度境内外会计师事务所，并同意将该议案提交董 事会审议。 2023 年 12 月，审计委员会审阅安永华明和安永的审计工作方案， 重点关注服务团队、时间表、审计重点关注领域、审计师独立性，以 及项目质量控制与保密性等问题，指出审计中需要关注的重点问题。 中国光大银行股份有限公司 ...

股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临 2024-015 中国光大银行股份有限公司 第九届董事会第十六次会议决议公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国光大银行股份有限公司（简称本行）第九届董事会第十六次 会议于2024年3月13日以书面形式发出会议通知，并于2024年3月27日 在中国光大银行总行以现场会议方式召开。本次会议应出席董事11名， 实际出席11名，其中，姚威、李引泉董事以视频连线方式参会。会议 的召开符合法律、法规、规章和《中国光大银行股份有限公司章程》 （简称《公司章程》）的有关规定。本行5名监事列席本次会议。 本次会议由吴利军董事长主持，审议并通过以下议案： 一、关于《中国光大银行股份有限公司2023年度董事会工作报告》 的议案 表决情况：有效表决票11票，同意11票，反对0票，弃权0票。 该项议案需提交股东大会审议批准。 二、关于中国光大银行股份有限公司2023年度利润分配方案的议 案 表决情况：有效表决票11票，同意11票，反对0票，弃权0票。 《中国光大银行股份有限公司 ...