浙江东方金融控股集团股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《公司章程》及公司《董事会审计委员会实施细则》等相 关规定，浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会勤勉尽责，积极发挥监督作用，认真履 行相关职责。现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 如下： 一、审计委员会基本情况 公司九届董事会审计委员会由独立董事肖作平先生、贲圣林 先生、王义中先生组成，其中主任委员由会计专业人士肖作平先 生担任。审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职 责的专业知识和商业经验，成员组成符合相关法律法规的规定。 二、审计委员会会议召开的情况 2023 年度，审计委员会共计召开了会议 5 次，全体委员本着 勤勉尽责的原则，认真履行职责，积极参与全部会议，会议相关 情况如下： 1、2023 年 3 月 28 日，审计委员会 2023 年第一次会议以通讯 表决方式召开，审议通过了审计委员会 2022 年度履职情况报告、 公司 2022 年度财务报 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-021 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | | 债券代码：240620.SH | 债券简称：24 | 东方 | 01 | | 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易审议程序 2024 年 4 月 11 日，浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）九 届董事会第三十六次会议以 6 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司预 计 2024 年度日常关联交易的议案》（以下简称"本议案"），关联董事金朝萍女士、余 冬筠女士回避表决。依照《公司章程》的规定，本议案将提交公司 2023 年年度股东 大会审议，控股股东浙江省国际贸易集团有限公司（以下简称"国贸集团"）将回避 表决。 本议案在提交董事会审议前，已提交公司独立董事专门会议 2024 年第三次会议 审议通过，一致同意将该议案提交董事会审议，并形成以下意见：公司预 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号： | 2024-017 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | | | 债券代码：240620.SH | 债券简称：24 | 东方 | 01 | | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 九届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）九届监事会第二十三次 会议于 2024 年 4 月 11 日上午 11:00 在国贸金融大厦 33 楼 3312 会议室召开，会议应到 监事 5 人，实到监事 5 人。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做 决议合法有效。 会议在监事会主席魏飙先生主持下，审议通过了如下议案： 一、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-020 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | | 债券代码：240620.SH | 债券简称：24 | 东方 | 01 | | 浙江东方金融控股集团股份有限公司 关于2024年度为下属公司提供额度担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ● 被担保人名称： 1、浙江济海贸易发展有限公司（简称"浙江济海"） 2、浙江东方集团供应链管理有限公司（简称"东方供应链"） 3、舟山济海能源有限公司（简称"舟山济海"） 4、浙江济桐贸易有限公司（简称"济桐贸易"） 5、浙江东方乾睿贸易发展有限公司（简称"东方乾睿"） 上述被担保人中，浙江济海、东方供应链、舟山济海、东方乾睿为公司控股 子公司，济桐贸易为公司控股子公司的参股公司，以上公司均不是公司关联方 ...

2023 年度公司董事会独立董事共计 3 位，分别为贲圣 林先生、王义中先生、肖作平先生，任职期限均为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 浙江东方金融控股集团股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《浙江东方金融控股集团股份有限公司独 立董事制度》的相关规定，浙江东方金融控股集团股份有 限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事 独立性情况进行评估并出具如下专项报告: 浙江东方金融控股集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 11 日 经核查贲圣林先生、王义中先生、肖作平先生的任职 经历以及签署的自查报告，上述人员未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系。2023 年度，各位独立 董事均符合《上市公司独立董事管理办法》《浙江东方金融 控股集团股份有限公司独立董事制度》中对独立董事独立 性的相关要求，不存在影响独立 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 2023年度,本人作为浙江东方金融控股集团股份有限公司(以 下简称"公司")的独立董事,严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》《浙江东 方 金融控股集团股份有限独立董事制度》的有关规定和要求,独立、 忠实、勤勉地履行职责,积极发挥独立董事作用,切实维护和保障 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情 况报告如下: 一、独立董事的基本情况 本人贲圣林,男,1966年1月出生,博士学位,浙江大学管理学 院教授,博士生导师。浙江大学国际联合商学院创始院长和金融科 技研究院创始院长,兼任中国人民大学国际货币研究所创始联席所 长,北京前沿金融监管科技研究院创始院长,全国工商联国际委员 会委员,中华海外联谊会常务理事,中央统战部党外知识分子建言 献策专家组成员,浙江省政协常委、经济委员会副主任,浙江省人 民政府参事,浙江数字金融科技联合会创始会长,广东金融专家 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 非公开发行股票之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准浙江东方 金融控股集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2842 号） 核准，浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"浙江东方"） 于 2022 年 8 月向共 3 名特定对象非公开发行 519,058,371 股人民币普通股（A 股）（以下简称"本次非公开发行"或"本次发行"），并于 2022 年 9 月 2 日在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续，募集资金 总额为人民币 2,351,334,420.63 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 2,346,659,646.52 元。上述资金已全部到账，并经大华会计师事务所（特殊普通合 伙）予以验证并出具大华验字[2022]000581 号《浙江东方金融控股集团股份有限 公司发行人民币普通股（A 股）519058371 股后实收股本的验资报告》。公司已将 上述募集资金存放于募集资金专项账户管理。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 本人王义中,男,1978年2月出生,中共党员,博士学位,浙江 大学经济学院金融系教授、博士生导师。现任浙江大学经济学院党 委书记兼副院长、浙江大学金融研究院常务副院长,系浙江省优秀 博士后(2011)、浙江省万人计划人才(2019)、中宣部"四个一批" 青年人才(2019)。 本人于2020年10月19日起任公司独立董事,2023年度任职期间 为2023年1月1日至12月31日。在董事会下设专业委员会中,本人还 担任战略委员会委员、审计委员会委员、提名委员会委员及薪酬与 考核委员会主任委员。本人还兼任永赢基金管理有限公司的独立董 事,目前包含公司在内担任独立董事的家数未超过3家。 报告期内,本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董 事管理办法》及公司《独立董事制度》中关于独立性的各项要求和 规定,不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席股东大会及董事会会议情况 2023年度,公司召开股东大会3次,董事会6次。本着勤勉尽责 的态度,本人出席了全部股东大会、董事会会议,无授权委托其他 独立董事出席会议 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011006455 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"成进入"注册会计师行业线"监管平台（hmtx//acc.mo/age col TS 7 AVE 浙江东方金融控股集团股份有限公司全体股东: 浙江东方金融控股集团股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年1月1日至2023年12月31日止) | | H | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-7 | | i í | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | ...

国泰君安证券股份有限公司 关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 非公开发行股票 2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：国泰君安证券 | | 被保荐公司名称：浙江东方金融控 | | | --- | --- | --- | --- | | 股份有限公司（以下简称"保 | | 股集团股份有限公司（以下简称 | | | 荐机构"或"国泰君安"） | | "公司"或"浙江东方"） | | | 保荐代表人姓名：刘登舟 | | 联系电话：010-83939160 | | | | | 联系地址：北京市西城区金融大街 | | | | | 甲 9 16 层 | 号金融街中心 | | 保荐代表人姓名：孙 | 琳 | 联系电话：010-83939161 | | | | | 联系地址：北京市西城区金融大街 | | | | | 甲 层 9 16 | 号金融街中心 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准浙江东方 金融控股集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2842 号） 核准，浙江东方向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）519,058,371 股， 发行价格 4.53 ...