新 疆 天 富 能 源 股 份 有 限 公 司 . 审计报告. 天 职 业 字 [2024]28358 号 目 审计 报 告 - 2023 年度财务报表 2023 年度财务报表附注 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24SCW31ZNZ 审计报告. 天职业字[2024]28358 号. 新疆天富能源股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了后附的新疆天富能源股份有限公司〈以下简称"天富能源"）财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了天 富能源 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。. 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审 ...

恒泰长财证券有限责任公司 关于新疆天富能源股份有限公司 2 | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 | | | --- | --- | --- | | | 制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有 | 详见"二、保荐机构对上市公司信息披 | | 9 | 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提 | | | | 交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大 | 露的审阅情况"。 | | | 遗漏 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、 | | | | 上海证券交易所提交的其他文件进行事前审 | 详见"二、保荐机构对上市公司信息披 | | 10 | 阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上 | | | | 市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或 | 露的审阅情况"。 | | | 补充的，应及时向上海证券交易所报告。 | | | | 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅 | | | | 的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交 | | | | 易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在 | 详见"二、保荐机构对上市公司信息披 | | 11 | 问题的信息披露文件应及时督促上市公司更 | 露的审阅情况"。 | ...

新疆天富能源股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上交所《上海证券 交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，新疆天富能源股份有限公司(以下简称 "公司")董事会就公司在任独立董事易茜、米文莉、石安琴的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事易茜、米文莉、石安琴的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 新疆天富能源股份有限公司董事会 2024 年 4 月 12 日 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人石安琴,已充分了解并同意由提名人新疆天富能源股份 有限公司董事会提名为新疆天富能源股份有限公司第七届董事 会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任新疆天富能源股份有限公司独立 董事独立性的关系,具体声明如下: (四)在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的 人员及其配偶、父母、子女; (五)与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的 附属企业具有重大业务往来的人员,或者在有重大业务往来的单 位及其控股股东、实际控制人单位任职的人员; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律工作经 验,本人已参加培训并取得上市公司独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性, ...

证券代码：600509 证券简称：天富能源 公告编号：2024-临 047 新疆天富能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 8 日 11 点 0 分 召开地点：新疆天富能源股份有限公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 | 12.01 ...

证券代码：600509 证券简称：天富能源 公告编号：2024-临 052 新疆天富能源股份有限公司 关于为天富集团提供担保暨关联交易的公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：新疆天富集团有限责任公司（以下简称"天富 集团"）。 本次担保金额：本次公司为天富集团提供担保金额合计不超过 7 亿元，其中：3 亿元系前次担保的到期续保，用于天富集团银行贷 款、融资租赁借款及信托贷款等各类借款事项。 一、担保情况概述 鉴于 2024 年天富集团业务拓展，资金需求较大，根据 2024 年第 二季度资金需求及使用计划，拟申请本金总额合计不超过 7 亿元的融 资借款，均由公司为天富集团提供连带责任保证担保，公司控股股东 中新建电力集团有限责任公司和天富集团提供反担保并签署《反担保 合同》，承担连带保证担保。 本次担保事项已经公司第七届董事会第四十九次会议、第七届监 事会第四十六次会议和 2024 年第三次独立董事专门会议审议通过， 独立董事对本事项发表了同意的独立意见，此项议案及其 ...

（一）相关决议及表决结果 | 序 | 日期 | 会议届次 | 事项 | 意见 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 类型 | 1 新疆天富能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为新疆天富能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对全体股 东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《新疆 天富能源股份有限公司章程》、《新疆天富能源股份有限公司独立董事工作细则》等规 定和要求，在 2023 年度中，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎行使公司和 股东所赋予的权利，积极出席董事会或股东大会等相关会议，认真审议董事会各项议 案，对重大事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥了独立董事的作用。不受公 司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护了公 司整体利益及中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 王世存，男，中国国籍，1969 年出生，律师。历任北京市金诚同达律师事 ...

证券代码：600509 证券简称：天富能源 公告编号：2024-临 049 新疆天富能源股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普 通合伙） 新疆天富能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会 第四十九次会议审议通过了《关于公司聘请 2024 年度审计机构的议 案》，拟聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 职国际"）为公司 2024 年度审计机构，该议案尚需提交公司 2023 年 年度股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"） 创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场 服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、 工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀 ...

本人易茜,已充分了解并同意由提名人新疆天富能源股份有 限公司董事会提名为新疆天富能源股份有限公司第八届董事会 独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任新疆天富能源股份有限公司独立 董事独立性的关系,具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上经济、财务 工作经验,本人已参加培训并取得上市公司独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 独立董事候选人声明 (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 母、子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐 妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配 偶的父母等); (二)直接或者间接持有上市公司已发行 ...

（二）标的股份过户情况 2024 年 3 月 18 日，上市公司收到天富集团转来中国证券登记结算有限责 任公司出具的《过户登记确认书》，天富集团将其持有天富能源无限售流通股份 447,731,020 股（占天富能源总股本 32.47%）转让至中新建电力集团并完成过 户登记，过户日期为 2024 年 3 月 15 日。 恒泰长财证券有限责任公司 关于新疆天富能源股份有限公司收购报告书之 2023 年度持续督导意见 恒泰长财证券有限责任公司（以下简称"恒泰长财"、"本财务顾问"）接受 中新建电力集团有限责任公司（以下简称"中新建电力集团"、"收购人"）的委 托，担任其收购新疆天富能源股份有限公司（以下简称"天富能源"、"上市公司"、 "公司"）的财务顾问。 2023 年 12 月 26 日，收购人公告了《收购报告书》。根据《上市公司收购管 理办法》第七十一条，"自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后 12 个月 内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况， 结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持 续督导职责……"，本财务顾问就本次收购的持续督导期自 2 ...