碳元科技股份有限公司 股东大会议事规则 碳元科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范碳元科技股份有限公司（"公司"）行为，保证股东大会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上海 证券交易所股票上市规则》（"《上市规则》"）和《碳元科技股份有限公司章程》 （"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，依照《公司法》和公司章程规定行使 下列职权： （五）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （六）对公司股东、实际控制人及其关联人提供的担保； （一） 决定公司的经营方针和投资计划； （二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （三） 审议批准董事会的报告； （四） 审议批准 ...

证券代码：603133 证券简称：*ST 碳元 公告编号：2023-084 （二）董事会审议情况 1 投资标的的名称：保定大商能源科技有限公司 51%股权 投资方式及金额：以自有资金受让标的公司 51%的股权，投资金额为 240 万 元 本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组 本次交易已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，无需提交公司股东 大会审议 相关风险提示： 1、 公司所受让的标的公司 51%的股权中尚未实缴的注册资本为 507.45 万 元，公司在完成股权交割及工商变更后，需按章程规定履行缴纳义务； 2、 本次对外投资的标的公司在经营过程中仍可能面临行业周期、市场竞争 等方面的风险，公司因此可能存在无法实现预期收益的风险。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、对外投资概述 （一）对外投资的基本情况 为加速推进公司新能源业务发展战略，根据公司经营需要及业务发展规划， 公司全资子公司娄底碳元新能源科技有限公司（以下简称"娄底碳源"）拟以自 有资金受让商大伟、田海涛、时蕾蕾所持有 ...

碳元科技股份有限公司 第一条 为维护碳元科技股份有限公司（"公司"）、股东和债权人的合法权 益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定设立的股份有限公司。 公司由其前身常州碳元科技发展有限公司（"原公司"）整体变更设立，并在江 苏省常州市工商行政管理局（"常州工商局"）注册登记，取得企业法人营业执照， 营业执照注册号为 320407000144300。 第三条 公司于2017年2月24日经中国证券监督管理委员会（"中国证监会"） 批准，首次向社会公众发行人民币普通股 5,200 万股，于 2017 年 3 月 20 日在上海证 券交易所（"上交所"）上市。 第四条 公司注册名称：（中文）碳元科技股份有限公司 （英文）Tanyuan Technology Co., Ltd. 章 程 | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 ...

第四届监事会第七次会议决议公告 证券代码：603133 证券简称：*ST碳元 公告编号：2023-081 碳元科技股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 碳元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会议于 2023 年 9 月 26 日在江苏省常州市武进经济开发区兰香路 7 号公司行政楼 5 楼会 议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。会议由监事黄果庆先生召集并主持， 会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次监事会会议参与表决人数及召集、 召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《碳元科技股份有限公司章程》的有 关规定，会议合法、有效。出席本次会议的监事讨论并一致通过如下决议： 碳元科技股份有限公司监事会 2023 年 9 月 28 日 1 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司变更2023年度审计机构的议案》 公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 ...

事前认可意见 碳元科技股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第十一次会议相关事项的 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所执业证书以及证券、 期货等相关业务资质，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和工作能力，有 足够的专业胜任能力、投资者保护能力，与公司、公司董监高、公司控股股东、 公司实际控制人没有关联关系，能够保持独立性，能够满足公司财务报告审计和 内部控制审计工作的要求。因此，我们一致同意将《关于公司变更 2023 年度审 计机构的议案》提交董事会审议。 碳元科技股份有限公司独立董事：王海波、薛浩、张淑娟 2023 年 9 月 22 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《碳元 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《碳元科技股份有限公 司独立董事议事规则》等有关规定，我们作为碳元科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，对于公司第四届董事会第十一次会议审议的有关事项进行 了审阅，基于独立、客观判断的原则，发表事前认可意见如下： 一、《关于公司变更 2023 年度审计机构的议案》的事前认可意见 ...

碳元科技股份有限公司 董事会议事规则 碳元科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 为进一步完善碳元科技股份有限公司（"公司"）法人治理结构，规范董事会 的运作，提高董事会的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力， 根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》、《上海证券交易所上市公司董 事选任与行为指引》和《碳元科技股份有限公司章程》（"公司章程"）等法律法 规和规范性文件的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第一条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行忠实和勤勉义 务。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会的组成及其职权 （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行 ...

证券代码：603133 证券简称：*ST 碳元 公告编号：2023-085 碳元科技股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年10月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省常州市武进经济开发区兰香路 7 号行政楼一楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 13 日 至 2023 年 10 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 ...

证券代码：603133 证券简称：*ST 碳元 公告编号：2023-082 碳元科技股份有限公司 关于变更 2023 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"中兴华所"） 原聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"容诚所"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：综合考虑公司业 务发展、审计工作需求和会计师事务所人员安排及工作计划等情况，为保障公司 年度审计工作安排，经审慎研究，拟改聘中兴华所为公司 2023 年度财务报告及内 部控制审计机构。容诚所对公司本次变更会计师事务所事项无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）基本信息 中兴华所成立于 1993年，2000年由国家工商管理总局核准，改制为"中兴华会 计师事务所有限责任公司"。2009 年吸收合并江苏富华会计师事务所，更名为"中 兴华富华会计师事务所有限责任公司"。2013 年公司进行合伙制转制，转 ...

碳元科技股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第十一次会议 相关事项的独立意见 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和专业能力， 具备足够的投资者保护能力和独立性，诚信情况良好，能够满足公司 2023 年度 审计的工作要求。公司拟变更 2023 年度财务报告和内部控制审计机构的审议程 序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。综上，同意聘任中兴华会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构，并同 意将该事项提交公司股东大会审议。 碳元科技股份有限公司独立董事：王海波、薛浩、张淑娟 2023 年 9 月 28 日 1 碳元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十一次会议于 2023 年 9 月 26 日召开。作为公司独立董事，我们认真地阅读和审核了相关事项 的资料，并对有关情况进行了详细了解，现根据《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《碳元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及《碳元科技股份有限公司独立董事议事规则》等有关规定，现 就公司第四届董事会第十一次会议审议的相关事项发表以下独立意见： 一、《关于 ...

碳元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十一次会议于 2023 年 9 月 26 日上午 9:00 在江苏省常州市武进经济开发区兰香路 7 号公司行政 楼 5 楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。会议应参与表决董事 9 人， 实际参与表决董事 9 人，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董事会 会议参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《碳元科 技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法、有效。出席本次会议的董事讨论 并一致通过如下决议： 二、董事会会议审议情况 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：603133 证券简称：*ST碳元 公告编号：2023-080 碳元科技股份有限公司 1、审议通过《关于子公司对外投资的议案》 公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《关于公司变更 2023 年度审计机构的议案》 ...