一、《关于聘任公司财务负责人的议案》的独立意见 碳元科技股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第十三次会议 相关事项的独立意见 碳元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十三次会议于 2023 年 12 月 25 日召开。作为公司独立董事，我们认真地阅读和审核了相关事 项的资料，并对有关情况进行了详细了解，现根据《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《碳元科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及《碳元科技股份有限公司独立董事议事规则》等有关规定，现 就公司第四届董事会第十三次会议审议的相关事项发表以下独立意见： 本次董事会聘任财务负责人的提名、审议、表决、聘任程序符合《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，程序合 法有效。经审核，周春君先生具备履行财务负责人职责的资格和条件，未发现周 春君先生有《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规 和规范性文件及《公司章程》规定的不得担任高级管理人员的情形。我们同意聘 任周春君先生为公司财务负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事 会届满之日止。 ...

证券代码：603133 证券简称：*ST 碳元 公告编号：2023-096 碳元科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 碳元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到副董事长、总经 理兼财务负责人张泽辉先生提交的关于辞去财务负责人职务的辞职报告。因工 作调整，张泽辉先生申请辞去公司财务负责人职务，根据《公司法》和《公司 章程》等相关法律法规的规定，张泽辉先生辞去财务负责人的申请自辞职报告 送达董事会之日生效。张泽辉先生在辞去财务负责人职务后，将继续在公司任 职，担任副董事长、总经理职务。 为保证公司正常运行，公司于 2023 年 12 月 25 日召开第四届董事会第十三 次会议，审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》，经董事会提名委员 会、审计委员会审核同意，董事会同意聘任周春君先生为公司财务负责人，任 期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。 周春君先生为公司董事、副总经理，截至本公告日，周春君先生未持有本 公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的 ...

证券代码：603133 证券简称：*ST 碳元 公告编号：2023-095 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 碳元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 8 日收到上海 证券交易所上市公司管理二部下发的《关于碳元科技股份有限公司 2023 年第三 季度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2023】3360 号）（以下简称 "监管函"），根据相关规定，现将监管函提及的相关问题回复如下（除特别 注明外，以下金额单位为人民币万元）： 问题 1：关于三季度经营情况。第三季度报告显示，2023 年前三季度，公 司实现营业收入 8,878.22 万元，其中，第三季度实现营业收入 3,944.51 万元， 较上半年实现较大提升。请公司：（1）分业务板块补充披露前五大客户及供 应商情况，包括但不限于名称、开始合作时间、交易时间、销售及采购金额及 占比、产品名称及类型；（2）公司与 2023 年前五名供应商、客户及其最终销 售客户之间是否存在关联关系及其他业务往来，前五名供应商、客户是否与公 司控股 ...

证券代码：603133 证券简称：*ST 碳元 公告编号：2023-094 碳元科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 碳元科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布公 司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年前三 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 24 日上午 10:00-11:00 举行 公司 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年前三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 24 日上午 10:00-11:00 会议召开时间：2023 年 11 月 24 日(星期五) 上午 1 ...

江苏新高的律师事务所 关于碳元科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 致：碳元科技股份有限公司 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次 股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下： 1 江苏新高的律师事务所（以下称"本所"）接受碳元科技股份有限公司（以 下称"公司"）的委托，指派本所律师列席公司 2023 年第六次临时股东大会（以 下称"本次股东大会"），对本次股东大会进行见证并出具法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本 次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序是否符合有关法律、行政法规和 《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等 议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所律师假定公司提交给 本所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托 书、企业法人营业执照等）真实、准确、完整和有效，资料上的签字和/或印章 均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。 本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用 作任何 ...

证券代码：603133 证券简称：*ST 碳元 公告编号：2023-093 碳元科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 (二)股东大会召开的地点：江苏省常州市武进经济开发区兰香路 7 号行政楼一楼 会议室 本次会议由董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，董事 长陈剑波主持本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书王泽川先生出席本次会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 4 | | --- | --- | | 2、出席会议的 ...

碳元科技2023年第六次临时股东大会会议资料 证券简称：*ST 碳元 证券代码：603133 | 2023 年第六次临时股东大会参会须知 | 3 | | --- | --- | | 年第六次临时股东大会会议议程 2023 | 5 | | 议案一：关于向控股子公司增资的议案 | 6 | 碳元科技2023年第六次临时股东大会会议资料 碳元科技股份有限公司 碳元科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 二〇二三年十一月 1 一、各股东请按照本次股东大会会议通知（详见刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn））的《碳元科技股份有限公司关于召开 2023 年第六次临时股 东大会的通知》中规定的时间和登记方法办理参加会议手续，证明文件不齐或手 续不全的，谢绝参会。 二、本公司设立股东大会会务组，具体负责大会有关程序和服务等各项事宜。 三、大会期间，全体参会人员应自觉维护会场秩序，确保大会的正常秩序和 议事效率。进入会场后，请关闭手机或调至静音或震动状态。股东（或股东代表） 参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱 大会正常秩序。 四、股东（或股东代表）参加股东 ...

证券代码：603133 证券简称：*ST 碳元 公告编号：2023-092 碳元科技股份有限公司关于上海证券交易所 对外投资事项监管工作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 碳元科技股份有限公司（以下简称"公司"或"碳元科技"）于近期收到上 海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于碳元科技股份有限公司对外投资事 项的监管工作函》（上证公函【2023】3309）（以下简称"《监管工作函》"）， 根 据相关规定，现将监管工作函提及的相关问题回复如下（除特别注明外，以下金 额单位为人民币万元）： 问题 1：公告显示，娄底碳元系公司于 2022 年 11 月设立，截至 2023 年上 半年未形成营业收入。公司本次投资大商能源主要为推进在新能源、风电光伏 领域业务发展，标的公司 2022 年实现营业收入 1872.03 万元、净利润-228.93 万 元，2023 年上半年实现营业收入 1529.44 万元、净利润 125.89 万元。 请公司补充披露：（1）标的公司主营业务和具体经营模式，相关业务收入 的 ...

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 1.公告显示，娄底碳元系公司于 2022 年 11 月设立，截至 2023 年上半年未形成营业收入。 公司本次投资大商能源主要为推进在新能源、风电光伏领域业务发展，标的公司 2022 年实现 营业收入 1872.03 万元、净利润-228.93 万元，2023 年上半年实现营业收入 1529.44 万元、净利 润 125.89 万元。 请公司补充披露：（1）标的公司主营业务和具体经营模式，相关业务收入的确认方法和 依据，是否属于贸易类业务；（2）标的公司近三年主要财务数据，并结合其所处行业发展情 况说明 2023 年上半年营业收入、净利润同比变化情况、原因及合理性，是否符合行业发展 趋势，经营业绩是否具有可持续性；（3）近三年标的公司主要客户及供应商名称、获客渠道、 交易内容和金额，公司、标的公司与其客户、供应商是否存在关联关系或其他利益安排，标 的公司对主要客户与供应商是否存在重大依赖;（4）结合娄底碳元的设立目的及设立以来的 业务开展情况、与标的公司的业务协同性，说明本次收购的主要考虑及合理性。请公司全体 董事发表意见，请年审会计师对问题（1）发表意见。 答复： 一、标 ...

《关于碳元科技股份有限公司对外投资事项的监管工作函》 的反馈意见 上海交易所上市公司管理一部: 根据贵所《关于碳元科技股份有限公司对外投资事项的监管工作函》(上证 公函【2023】3309 号)之要求,我们对涉及资产评估公司的相关问题进行了核 实,现将有关情况回复如下: 问题:公告显示,本次交易对象为标的公司三名自然人股东,标的公司 51% 股权中尚未实缴的注册资本为 507.45 万元。三名股东应保证标的公司主要岗位 人员稳定性(包括但不限于总经理、业务团队)并做好日常经营工作。 请公司补充披露:标的公司注册资本未实缴完成的原因及后续实缴安排,结 合相关情况说明本次评估作价的公允性;请评估机构就上述问题发表意见。 回复: 经核查,评估师认为,对评估对象采用的评估方法适宜,评估值是公允合理 的。 从收益法适用条件来看,由于被评估单位经营业务历史收益存在不稳定性, 无法通过历史数据对未来收益进行合理预测,进而使与企业未来收益风险程度相 对应的折现率也无法合理估算,故本次评估不宜采用收益法。 资产基础法是以企资产负债表为基础,合理评估企业表内及表外各项资产、 负债价值,确定评估对象价值的评估方法,被评估单位可以提 ...