华泰联合证券有限责任公司 关于博众精工科技股份有限公司 一、合作投资概述 （一）合作投资的基本情况 为了促进公司战略发展，进一步挖掘智能制造产业链等细分领域的发展机 遇，探索和发现新的业务增长点，增强与公司的产业协同效应，提升公司的长期 竞争力，公司拟作为有限合伙人与专业投资机构上海禄昶投资管理合伙企业（有 限合伙）（基金管理人/普通合伙人）及其他有限合伙人共同出资设立苏州博昶创 业投资合伙企业（有限合伙）。本次拟投资的基金募集规模为人民币 2 亿元。其 中，公司拟作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币 6,000 万元，占基金认缴 出资总额的 30%。 （二）关联关系或其他利益关系说明 本次拟参与投资设立产业基金的有限合伙人吕绍林先生为公司董事长兼总 经理，有限合伙人韩杰先生为公司董事、副总经理兼董事会秘书。根据《上海证 券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，吕绍林先生、韩杰先生为公司关联 自然人，本次投资构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 1 除上述披露的情况外，本次参与设立基金的各方与公司不存在其他关联关系 或相关利益安排，与公司控股股东、实际控制人、董事、监 ...

上海澄明则正律师事务所 法律意见书 上海澄明则正律师事务所 关于博众精工科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 上海澄明则正律师事务所 上海市南京西路 1366 号恒隆广场二期 2805 室 电话：021-52526819 传真：021-52526089 www.cm-law.com.cn 上海澄明则正律师事务所 法律意见书 致：博众精工科技股份有限公司 上海澄明则正律师事务所（以下简称"本所"）接受博众精工科技股份有限 公司（以下简称"博众精工"或"公司"）的委托，担任公司2023年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《科创 板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监 管指南》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《博众精工科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ...

证券代码：688097 证券简称：博众精工 公告编号：2023-049 博众精工科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2023 年 8 月 25 日（上午 09：00—12：00，下 午 13：00—17：00） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照博众 精工科技股份有限公司（以下简称"公司"或"博众精工"）其他独立董事的委 托，独立董事秦非女士作为征集人，就公司拟于 2023 年 8 月 31 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事秦非女士，其基本情况如 下： 秦非女士，1974 年生，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师，中欧 国际商学院 EMBA。1 ...

证券代码：688097 证券简称：博众精工 公告编号：2023-046 博众精工科技股份有限公司 第二届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 博众精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日在公司会议 室以现场结合通讯的方式召开了第二届董事会第二十六次会议。本次会议通知已于 2023 年 8 月 11 日以邮件通知方式送达公司全体董事。本次会议由董事长吕绍林先生召 集并主持，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，通过以下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 为进一步健全公司长效激励机制，吸引和保留优秀人才，充分调动公司员工的积极 性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一起，使各方共同关注公司的 长远发展 ...

证券代码：688097 证券简称：博众精工 公告编号：2023-052 博众精工科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、经营范围及修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 博众精工科技股份有限公司（以下简称"公司"或"博众精工"）于 2023 年 8 月 15 日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、经营 范围及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。现将具体内容公告如下： 一、变更公司注册资本的相关情况 1、公司于 2023 年 6 月 21 日完成 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期及预留授予部分第一个归属期的归属，新增股份 702,975 股在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司（以下简称"中登公司"）完成登记，中登公司出具了《证券 变更登记证明》。公司股本总数由 444,305,790 股增加至 445,008,765 股，公司注册资 本由 444,305,790 元增加至 445,008,765 元。 2、 ...

证券代码：688097 证券简称：博众精工 公告编号：2023-050 博众精工科技股份有限公司 关于公司拟参与设立产业基金暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 投资基金名称：苏州博昶创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"合伙企 业"或"本基金"）。 投资方向：主要投资于智能制造产业链和应用领域（消费电子、新能源、半导 体产业链项目）等相关行业非上市优质企业。 投资金额、在投资基金中的占比及身份：本基金目标募集金额为人民币 2 亿元。 博众精工科技股份有限公司（以下简称"博众精工"或"公司"）拟作为有限合伙人以 自有资金认缴出资人民币 6,000 万元，占基金认缴出资总额的 30%。 （三）公司作为有限合伙人承担的风险以认缴出资额为限，本次投资无保本及最低 收益承诺。基金所投资的项目可能会受到宏观经济、行业周期、政策法规、投资标的运 营管理等多方面因素的影响，可能存在不能实现预期收益、不能及时退出等风险。公司 将密切关注合伙企业设立及后续经营管理状况，敦促其加强投资管理及风险控制， ...

博众精工科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 37 | | 第九章 | 通知和公告 3 ...

证券代码：688097 证券简称：博众精工 公告编号：2023-051 博众精工科技股份有限公司 关于新增 2023 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是。 日常关联交易对上市公司的影响：博众精工科技股份有限公司（以下简称"博 众精工"或"公司"）新增 2023 年日常关联交易预计额度的计划均是公司正常生产经 营所需，关联交易的定价主要遵循市场价格和公开、公平、公正及合理的原则，不存在 损害公司及股东利益的情况。公司选择合作的关联人均具备较高的履约能力，有利于公 司日常业务的持续开展，公司主要业务不会因此形成对关联人的依赖，不影响公司的独 立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行审议程序 1、公司于 2023 年 1 月 12 日召开了第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会 第十九次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》，公司 2023 年日常关联交易预计金额合计不超过人民币 5,449.3 ...

博众精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》"、 《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号一股权 激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《博众精工科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的有关规定,对公司《2023年限制性股票激励计划(草案)》 (以下简称"《激励计划(草案)》")进行了核查,发表核查意见如下: 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形, 包括: 博众精工科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划(草案)的核查意见 者采取市场禁入措施: (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告: (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示 意见的审计报告; (3) 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润 ...

证券代码：688097 证券简称：博众精工 博众精工科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 博众精工科技股份有限公司 二〇二三年八月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《博众精工科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为博众精工科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二 级市场回购的公司 A 股普通股股票或/和公司向激励对象定 ...