昆山东威科技股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 索引 页码 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 XYZH/2024SZAA8B0278 昆山东威科技股份有限公司 昆山东威科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了 昆山东威科技股份有限公司（以下简称"东威科技公司"）2023 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是东威科技公司董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 我们认为，东 ...

证券代码：688700 证券简称：东威科技 公告编号：2024-014 昆山东威科技股份有限公司 2023年年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A股每10股派发现金红利人民币2.5元（含税）。 每股转增比例：A股每10股转增3股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在 权益分派实施公告中明确。 公司于2024年 4月 25日 召开第二届董事会第十七次会议，以9票同意、0票反对、 0票弃权审议通过了《关于公司2023年年度利润分配方案的议案》，并同意提交2023年 年度股东大会审议。本方案符合公司章程规定的利润分配政策。 一、利润分配方案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年 12月 31日 ，母公 司期末可供分配利润为人民币267,076,995.80元。公司2023年度合并报表归属于上市 公司股东的净利润为人民币151,427,452.93元。经董事会决议，公司2023年年度拟以 实施 ...

上述募集资金到账事项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年 6 月 10 日出具的 XYZH/2021GZAA70451 号《验资报告》验证。 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为昆山 东威科技股份有限公司（以下简称"东威科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修 订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，对东威科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证监会核发的《关于同意昆山东威科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]1585 号），昆山东威科技股份有限公司获准向 社会公开发行人民币普通股（A 股）3,680 万股，发行价格为 9.41 元/股，募集资 金总额 34,628.80 万元，扣除与 ...

| --- | --- | --- | |-------------------------------------|---------------------------------------------------|------------------| | | | | | | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | 671,388.62 | 817,849.95 | | 长期应付款 | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | 29,226,356.84 | 30,974,670.76 | | 递延收益 | | | | 递延所得税负债 | 1,022,224.74 | 1,370,726.87 | | 其他非流动负债 | | | | 非流动负债合计 | 30,919,970.20 | 33,163,247.58 | | 负债合计 | 584,930,175.10 | 659,008,774.20 | | 所有者权益（或股东权益）： | | | | 实收资本（或股本） | 229,632,000.00 | 229,632,000.00 | | 其 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688700 证券简称：东威科技 公告编号：2024-018 昆山东威科技股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 公司本次向银行申请综合授信额度事项不涉及对外担保或关联交易。 特此公告。 昆山东威科技股份有限公司董事会 昆山东威科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第 二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2024年向银行申请综合授信额度的议案》。现将具体情况公告如下： 为满足公司及子公司生产经营活动需要，保障公司各项业务发展，公司及子 公司拟向合作银行申请累计总额不超过人民币10亿元（含本数）的授信额度，授 信类型包括但不限于：流动资金贷款、商业汇票开立及贴现、项目贷款、银行保 函、保理、信用证相关业务、票据池业务等。授信起始时间、授信期限及额度最 终以银行实际审批为准。授信事项有效期为公司股东大会审议通过之日起12个月 内，在授信期限内，授信额度可循环使用。上述授信额度不等于公司及子公司的 实际融资金 ...

证券代码：688700 证券简称：东威科技 公告编号：2024-019 昆山东威科技股份有限公司 关于使用闲置资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 昆山东威科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公 司使用闲置资金进行现金管理的议案》，本议案无需提交股东大会审议，具体内 容如下： 一、使用暂时闲置资金进行现金管理的概况 （一）现金管理目的 为提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，在确保不影响公司主 营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司拟使用闲置资金 进行现金管理。 （二）资金来源 本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司暂时闲置的自有资金及 GDR 募 集资金，不影响公司正常经营。 公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置资金用于购买安全性高、流动 性好的、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存 款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且不用于 ...

昆山东威科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 昆山东威科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为昆山东威科技股份有限公司的独立董事，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规 和《公司章程》《公司独立董事工作制度》的要求，诚实、勤勉、独立地履行职 责，准时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，了解公司的生产经营及发展 情况，较好的发挥了独立董事的独立性和专业作用，有效维护了公司和股东的利 益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陆华明，男，汉族，1962 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大 专学历，注册会计师。1984 年至 1987 年，任昆山石浦工业公司科员；1987 年至 1993 年，任上海针织十一厂昆山联营厂财务科长；1993 年至 1997 年，任昆山昆 港针织漂染有限公司财务总监；1997 年至 2002 年，任苏州信联会计师事务所有 限公司部 ...

证券代码：688700 证券简称：东威科技 公告编号：2024-011 昆山东威科技股份有限公司 关于取得不动产权证书 暨新能源设备扩能项目进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 昆山东威科技股份有限公司（以下简称"公司"或"东威科技"）于 2024 年 4 月 2 日取得位于昆山市巴城镇东定路西侧、东盛路北侧，面积 33325.90 平 方米工业用地的不动产权证书。现将有关情况公告如下： 一、 项目情况概述 公司于 2022 年 10 月 21 日分别召开第二届董事会第六次会议、第二届监事 会第六次会议审议通过了《关于签订昆山东威新能源设备扩能项目<投资协议书> 的议案》，同意公司与巴城镇人民政府签署《投资协议书》，在巴城镇投资建设 昆山东威新能源设备扩能项目，主要从事新能源设备的研发和设备制造。为满足 公司实现产能目标，巴城镇人民政府将位于巴城镇东定路西侧工业用地约 50 亩 进行报会，供公司上会通过后建造制造工厂。具体内容详见公司刊登在上海证券 交易所网站 （www.sse.com.cn）的《昆山东 ...

昆山东威科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 投资者关系活动类别 £特定对象调研 □分析师会议 £媒体采访 £业绩说明会 □新闻发布会 £路演活动 R现场调研 £电话会议 £其他 参与单位及人员名称 1、中金公司 丁健；悦溪基金 陈旻、任云鹤；玖歌投资 田显斌、苏凯；招商基金 孙麓深；GIC 谢楚轩；远信 投资 高亮；紫金矿业 李世春；海雅金控 杨靖； 2、国泰君安 欧阳蕤、袁强、王楠瑀、魏巍；上海笃熙 ...

证券代码：688700 证券简称：东威科技 公告编号：2024-010 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 3、本次回购股份使用的资金均为公司自有资金，不会对公司的经营活动、 财务状况和未来发展产生重大影响。本次回购不会导致公司控制权发生变化，回 购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。 三、回购期间相关主体买卖股票情况 自 2024 年 2 月 6 日公司首次披露回购股份事项起，至本公告披露前，公司 董事、监事、高级管理人员、实际控制人及其一致行动人均不存在买卖公司股票 的情况。 四、已回购股份的处理安排 公司本次回购股份 400,800 股，将在未来适宜时机全部用于股权激励或员工 持股计划，公司将按照相关法律法规的规定进行股份转让。若公司未能将本次回 购的股份在股份回购实施结果公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册 资本的程序,未转让股份将被注销，公司注册资本将相应减少。 一、回购审批情况和回购方案内容 昆山东威科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十六次会 议于 ...