（陆前进） 独立董事 2023 年度述职报告 本人在担任民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事期间，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用， 维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履 职情况报告如下： 一、 基本情况 本人陆前进，经济学博士，复旦大学国际金融系教授，博士生导 师，中共党员。现任复旦大学经济学院国际金融系常务副主任、国际 金融系党支部书记。2023年11月起担任民生控股股份有限公司独立董 事。 二、出席董事会及股东大会情况 2023年度，本人出席会议的情况如下： | | | | 董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 本报告期 应参加董 | 现场出席 董事会次 | 以通讯方 | 委托出席 | 缺席董事 | 是否连续 两次未亲 | 出席股东 | | | | | 式参加董 | 董事会次 | | | | | | 事会次数 | 数 | 事会次数 | 数 | 会次数 | 自参加董 | 大会次数 | | | | | | | | 事 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-46 民生控股股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （七）出席对象： （一）股东大会届次：2023 年度股东大会 （二）股东大会的召集人：民生控股股份有限公司董事会于 2024 年 4 月 25 日召开了第十一届董事会第三次会议，审议通过了《关于 召开公司 2023 年度股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有 关规定。 （四）会议召开的时间： 1、现场会议召开时间为：2024 年 5 月 22 日 14:30。 2、网络投票时间为： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 22 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 22 日 上午 9:15 至下午 15:00 的任意时 ...

民生控股股份有限公司 关于2023年度拟不进行利润分配的公告 证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-42 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日 召开第十一届董事会第三次会议审议通过了《公司2023年度利润分 配预案》，现将有关情况公告如下： 公司留存未分配利润累积滚存至下一年度，将用来支持公司各项 业务的经营发展以及流动资金需求，保障公司经营的正常运行，促进 1 公司长远健康发展，符合全体股东的利益。 三、监事会意见 监事会认为，公司2023年度利润分配预案符合公司实际经营状况， 符合公司章程中关于利润分配的政策，该预案符合公司的长远发展， 充分考虑了全体股东的利益，不存在损害公司及股东尤其是中小股东 利益的情形。 四、其他说明 一、2023年度利润分配预案的基本情况 公司2023年度经审计合并报表归属于母公司股东的净利润 -129,547,677.32元，母公司经审计净利润-137,919,577.05元。 经审慎研究，公司2023年度利润分配预案为：拟不派 ...

关于民生控股股份有限公司 2023 年度 营业收入扣除情况的专项核查意见 和信专字（2024）第 000260 号 | 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见 | | 1-2 | | | --- | --- | --- | --- | | 二、2023 | 目 录 年度营业收入扣除情况表 | 页 3 | 码 | 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二○二四年四月二十五日 在执行核查工作的过程中，我们实施了解、询问、检查、重新计算以及我们 认为必要的其他程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表核查 意见提供了合理的基础。 民生控股股份有限公司 专项报 告 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 和信专字(2024)第 000260 号 民生控股股份有限公司全体股东： 我们接受民生控股股份有限公司（以下简称民生控股）委托，在审计了民生 控股 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的基 础上，对后附的由民生控股管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以 下简称扣除情况表）进行了专项核查 ...

民生控股股份有限公司 2023 年度证券投资情况的专项说明 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号— —交易与关联交易》等有关规定，现将公司2023年度证券投资情况说 明如下。 2023年，公司按照公司章程和2022年10月29日召开的第十届董事 会第二十次（临时）会议审议通过的《关于进行证券投资的议案》以 及2023年10月30日召开的第十届董事会第二十七次（临时）会议审议 通过的《关于进行证券投资的议案》，及公司《证券投资管理制度》 的规定进行证券投资。 | 购 | 回 | | 逆 | 债 | 国 | | | | 种 | 品 | 券 | | 证 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 001 | 204 | | | | | | 码 | 代 | 券 | | 证 | | | | 1 | | 00 | GC | | | | | 称 | 简 | 券 | | 证 | | | ...

民生控股股份有限公司 民生控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合民生控 股股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 2023年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 ...

董事会审计与风险控制委员会 对年审会计师2023年度履行监督职责情况报告 根据《上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》以 及《关于做好主板上市公司2023年年度报告披露工作的通知》等文件 要求，现将董事会审计与风险控制委员会对年审会计师2023年度履行 监督职责情况报告如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所的基本信息 1、机构名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"和 信会计师事务所"）。 2、成立日期：1987年12月成立（转制特殊普通合伙时间为2013 年4月23日）。 3、组织形式：特殊普通合伙。 4、注册地址：济南市文化东路59号盐业大厦七楼。 5、首席合伙人：王晖。 6、和信会计师事务所 2023年度末合伙人数量为41位，年末注册 会计师人数为241人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师人数为141人。 7、和信会计师事务所2023年度经审计的收入总额为31,828万元， 其中审计业务收入22,770万元，证券业务收入12,683万元。 （四）项目人力资源配备 1、项目合伙人王晖先生，1995 年成为中国注册会计师，2000 年 开始从事上 ...

独立董事 2023 年度述职报告 （孟捷，已离任） 本人在担任民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事期间，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用， 维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履 职情况报告如下： 一、 基本情况 报告期内，作为董事会提名委员会主任委员，参加了2023年10 月24日以通讯方式召开的提名委员会会议，对《关于公司董事会换届 选举暨选举第十一届董事会非独立董事的议案》以及《关于公司董事 会换届选举暨选举第十一届董事会独立董事的议案》进行了审议，并 投了赞成票。 报告期内，作为薪酬与考核委员会成员，参加了2023年4月25日 1 召开的薪酬考核委员会会议，对公司董事、高级管理人员进行了考核， 考核结果为称职。 报告期内，作为审计与风险控制委员会委员，积极参加审计与风 险控制委员会会议，具体如下： | 委员会名称 | 召开会议次数 | 召开日期 | 会议内容 | 提出的重要意见和建议 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 审 计 与 风 险 控制委员会 | 4 | 2023 年 04 月 25 日 | 听 取 ...

民生控股股份有限公司 审计报告 和信审字（2024）第 000428 号 | 目 录 | 页 码 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-7 | | 二、已审财务报表及附注 | | | 1、合并及公司资产负债表 | 8-11 | | 2、合并及公司利润表 | 12-13 | | 3、合并及公司现金流量表 | 14-15 | | 4、合并及公司股东权益变动表 | 16-19 | | 5、财务报表附注 | 20-105 | 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月二十五日 民生控股股份有限公司 报告正文 审 计 报 告 和信审字（2024）第 000428 号 民生控股股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了民生控股股份有限公司（以下简称"民生控股"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合 并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了民生控股 2023 年 12 月 31 日的合并及公司的财务状况以及 2023 ...

2023年度，本人出席会议的情况如下： | | | | 董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 本报告期 | 现场出席 | 以通讯方 | 委托出席 | 缺席董事 会次数 | 是否连续 两次未亲 自参加董 | 出席股东 大会次数 | | | 应参加董 | 董事会次 | 式参加董 | 董事会次 | | | | | | 事会次数 | 数 | 事会次数 | 数 | | | | | | | | | | | 事会会议 | | | 吴革 | 8 | 1 | 6 | 1 | | 否 | 1 | 三、 出席董事会专门委员会情况 报告期内，作为董事会提名委员会委员，参加了2023年10月24 日以通讯方式召开的提名委员会会议，对《关于公司董事会换届选举 暨选举第十一届董事会非独立董事的议案》以及《关于公司董事会换 届选举暨选举第十一届董事会独立董事的议案》进行了审议，并投了 赞成票。 独立董事 2023 年度述职报告 （吴革） 本人在担任民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事期间，认真履 ...