民生控股股份有限公司 内部控制审计报告 和信审字（2024）第 000429 号 | | | 一、内部控制审计报告 1-2 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月二十五日 内部控制审计报告 和信审字(2024)第 000429 号 民生控股股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了民生控股股份有限公司（以下简称"民生控股"）2023 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是民生控股 董事会的责任。 民生控股股份有限公司 报告正文 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来 ...

（李茹兰） 本人在担任民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事期间，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用， 维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履 职情况报告如下： 一、 基本情况 本人李茹兰，硕士学位，北京大学经济学院访问学者，教授，硕 士研究生导师。曾任山东工业大学（现山东大学）助教、讲师，山东 财政学院经济学院教授，现任山东财经大学保险学院教授，风险管理 与保险学硕士研究生导师。2023年11月起担任民生控股股份有限公司 独立董事。 二、出席董事会及股东大会情况 独立董事 2023 年度述职报告 2023年度，本人出席会议的情况如下： | | | | | 董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 本报告期 应参加董 | 现场出席 董事会次 | 以通讯方 式参加董 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 | 是否连续 两次未亲 | 出席股东 | | | | | | | 会次数 | 自参加董 | 大会次数 | | | 事会次数 | 数 ...

独立董事 2023 年度述职报告 （王玉涛，已离任） 本人在担任民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事期间，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用， 维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履 职情况报告如下： 一、 基本情况 本人王玉涛，管理学博士，教授、博导，中国注册会计师，注册 资产评估师。曾任深圳中天勤会计师事务所审计员、广东正中珠江会 计师事务所审计员、中央财经大学会计学院讲师、副教授，2018年9 月至今任中国人民大学商学院教授、博士生导师。2021年2月至2023 年11月任公司独立董事。 二、出席董事会及股东大会情况 2023年度，本人出席会议的情况如下： | | | | | 董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 本报告期 应参加董 | 现场出席 董事会次 | 以通讯方 式参加董 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 | 是否连续 两次未亲 | 出席股东 | | | | | | | 会次数 | 自参加董 | 大会次数 | ...

Financial Performance - Minsheng Holdings reported a total revenue of RMB 5.2 billion for the fiscal year 2023, representing a year-on-year increase of 12%[15]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥44,608,251.37, representing a 127.04% increase compared to ¥19,647,943.41 in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥129,547,677.32, a decrease of 353.35% from -¥28,575,508.62 in 2022[20]. - The company anticipates a revenue growth forecast of 10% for 2024, driven by new product launches and market expansion efforts[15]. - The company reported a revenue exceeding 100 million yuan for the fiscal year 2023, indicating a significant growth trajectory[97]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 20% increase in market share by 2025[15]. - New product development initiatives include the launch of a digital financial service platform, expected to generate an additional RMB 500 million in revenue in 2024[15]. - The company is focused on expanding its insurance brokerage market and enhancing business scale[65]. - Future outlook includes plans for market expansion and potential mergers and acquisitions to strengthen the company's position in the industry[82][84]. Risk Management and Governance - The company is facing strategic risks, including market competition and potential delisting risks, which it aims to mitigate through enhanced operational strategies[5]. - The company has encountered credit risks as some clients may default on commitments, impacting the pawn business and insurance brokerage operations[64]. - The company is at risk of being delisted as its stock price has been below 1 yuan for 20 consecutive trading days, triggering mandatory delisting conditions[65]. - The company plans to enhance risk management and accelerate asset recovery efforts to mitigate the risk of delisting[65]. - The company has established a sound corporate governance structure and internal control system, continuously improving its operations[69]. Financial Position and Assets - The total assets of Minsheng Holdings as of December 31, 2023, amounted to RMB 30 billion, reflecting a 5% increase from the previous year[15]. - The total assets at the end of 2023 were ¥850,559,782.17, a decrease of 6.17% from ¥906,483,631.22 at the end of 2022[20]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were ¥725,569,055.40, down 15.18% from ¥855,468,053.51 at the end of 2022[20]. - The company maintained a low debt-to-asset ratio and emphasized risk management throughout its operations[34]. Leadership and Management Changes - The company held its first extraordinary general meeting on November 10, 2023, electing new directors and independent directors, including Fang Zhou as Chairman and Liu Qingjiu as Vice Chairman and President[78]. - Liu Qingjiu submitted his resignation as Vice Chairman and President effective February 7, 2024, citing personal reasons[79]. - The company has seen a significant turnover in its leadership, with multiple key positions changing hands in a short period[79]. - The company is focused on governance and management restructuring as part of its strategic initiatives[78]. Compliance and Regulatory Issues - The company faced regulatory criticism for failing to issue performance forecasts within one month after the end of the fiscal year, resulting in penalties for former executives[87]. - The company has been under scrutiny for delayed disclosures regarding performance forecasts, leading to warnings from regulatory bodies[88]. - The company has acknowledged the need for better governance practices to address the identified deficiencies[135]. - The company has taken steps to reflect on the issues raised by regulatory bodies and is working towards rectifying them[137]. Employee and Compensation Policies - The company has a competitive compensation policy that emphasizes performance orientation to motivate employees[102]. - The total remuneration for the chairman, Fang Zhou, was 0.67 million CNY, while the financial officer, Du Jingfang, received 5.61 million CNY[91]. - The company has established a training program that includes new employee training, professional technical training, and management skills enhancement training[104]. Legal and Debt Recovery Actions - The company has ongoing litigation involving a claim of 10 million yuan, with no expected liabilities recognized yet[129]. - The company has initiated legal proceedings to recover overdue debts, with a total claim of 6 million yuan and overdue penalties calculated at an annual interest rate of 24%[130]. - The company has reported a total recovery of funds amounting to 18.7173 million yuan, including a principal repayment of 14 million yuan and a comprehensive management fee income of 4.7173 million yuan[131]. Social Responsibility and Environmental Compliance - The company has actively engaged in social responsibility initiatives, including timely tax payments and employee health programs[116]. - The company promotes low-carbon and green operations, with no significant environmental issues reported[115]. - The company and its subsidiaries are not classified as key pollutant discharge units by the environmental protection department, and no administrative penalties were incurred during the reporting period[115].

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-39 民生控股股份有限公司 关于收到深圳证券交易所《事先告知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二〇二四年四月二十六日 根据本所《股票上市规则（2023年8月修订）》《自律监管听证程 序细则（2023年修订）》等相关规定，你公司有权申请听证或者提出 书面陈述和申辩。申请听证的，你公司应当在收到本告知书之日起五 个交易日内，以书面形式向本所提出申请，并载明具体事项及理由。 提出陈述和申辩的，你公司应当在收到本告知书之日起十个交易日内， 向本所提交相关书面陈述和申辩。逾期视为放弃听证、陈述和申辩权 利。" 如后续公司股票被深圳证券交易所决定终止上市，根据《股票上 市规则》及《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》等相 关规定，公司股票将转入全国股转公司代为管理的退市板块挂牌转让。 本公司指定的信息披露媒体为中国证券报、证券时报及巨潮资讯 网，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，请广大投资 者理性投资，注意风险。 特此公告。 民生控股股份有限公司董事会 民生控股 ...

股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动情况介绍 民生控股股份有限公司（股票简称：*ST民控，股票代码：000416） 股票连续三个交易日（2024年4月22日、4月23日及4月24日）日均换 手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，且连续三个交易 日的累计换手率达到20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关 规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注及核实情况说明 公司董事会对公司自身情况进行了核查，并询问了公司控股股东 及实际控制人，现就有关情况说明如下： （一）公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； （二）公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交 易价格产生较大影响的未公开重大信息； 证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-38 民生控股股份有限公司 本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市 规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、 商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上 市规则》等有关规 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-37 民生控股股份有限公司 关于公司股票将被终止上市暨停牌的风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至2024年4月24日，公司股票收盘价连续20个交易日（2024 年3月26日至2024年4月24日）低于1 元，已触及《深圳证券交易所股 票上市规则》第9.2.1条规定的交易类强制退市情形，公司股票将被深 圳证券交易所终止上市交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》 第9.2.4条的规定，公司股票自2024年4月25日（周四）开市起停牌。 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.1.15条的规定，若公 司股票因触及交易类强制退市情形而终止上市的，公司股票将不进入 退市整理期。敬请广大投资者理性投资，注意风险。 一、公司股票可能被终止上市的原因 根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.2.1 条第（四）款的 规定，在深圳证券交易所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司， 通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价 均低于1元，深圳证券交易 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-36 民生控股股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 风险提示公告 根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.2.1 条第（四）款的 规定，在深圳证券交易所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司， 通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价 均低于1元，深圳证券交易所终止其股票上市交易。截至2024年4月23 日，公司股票收盘价连续19个交易日低于1元，公司股票存在可能因 股价低于面值被终止上市的风险，敬请广大投资者注意风险。 二、终止上市风险提示公告的披露情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.2.3条的规定，上市公司 连续十个交易日每日股票收盘价均低于1元，应当在次一交易日开市 前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披 露一次，直至相应的情形消除或者深圳证券交易所作出公司股票终止 上市的决定之日止。 公司分别于2024年4月11日、4月12日、4月15日、4月16日、4月 17日、4月18日、4月19日、4月22日、4月23日在中国证券报、证券时 报及巨潮资讯网披露了《关于公司股 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-35 民生控股股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 风险提示公告 根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.2.3条的规定，上市公司 连续十个交易日每日股票收盘价均低于1元，应当在次一交易日开市 前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披 露一次，直至相应的情形消除或者深圳证券交易所作出公司股票终止 上市的决定之日止。 公司分别于2024年4月11日、4月12日、4月15日、4月16日、4月 17日、4月18日、4月19日、4月22日在中国证券报、证券时报及巨潮 资讯网披露了《关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 风险提示公告》。本公告为公司可能触发面值退市的第九次终止上市 风险提示公告。 1、截至2024年4月22日，公司股票收盘价连续18个交易日低于1 元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.2.1条规定，若公司股 票收盘价连续20个交易日低于1元，公司股票将被深圳证券交易所终 止上市交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.1.15条的规定， 若公司股票因触及交易类强制退市情形而终止上 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-34 民生控股股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 风险提示公告 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.2.3条的规定，公 司应当披露公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险提 示公告，其后每个交易日披露一次，直至相应的情形消除或者深圳证 券交易所作出公司股票终止上市的决定之日止。敬请广大投资者理性 投资，注意风险。 一、公司股票可能被终止上市的原因 根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.2.1 条第（四）款的 规定，在深圳证券交易所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司， 通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价 均低于1元，深圳证券交易所终止其股票上市交易。截至2024年4月19 日，公司股票收盘价连续17个交易日低于1元，公司股票存在可能因 股价低于面值被终止上市的风险，敬请广大投资者注意风险。 二、终止上市风险提示公告的披露情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.2.3条的规定，上市公司 连续十个交易日每日股票收盘价均低于1元，应当在次一交易日开市 前披露公司股票可能被终止上 ...