Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 中节能太阳能股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 中节能太阳能股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000061 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000061 号 中节能太阳能股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了中节能太阳能股份有限公司（以下简称太阳能公 司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引 ...

深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券""保荐人"）作为 中节能太阳能股份有限公司（以下简称"太阳能""公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐人，承接了原保荐人尚未完成的 2022 年度向特定对象发 行股票持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规和规范性文 件的要求，于 2024 年 3 月 29 日对太阳能控股股东及实际控制人、董事、监事、 高级管理人员及关键岗位人员进行了持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 实施本次现场培训前，华泰联合证券编制了培训材料，并提前要求太阳能接 受培训的人员了解培训相关内容。 本次培训于 2024 年 3 月 29 日通过现场培训的方式进行，公司董事、监事、 高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东等相关人员参加了本次培 训。 现场培训后，华泰联合证券向太阳能提供了讲义课件及相关学习材料以供自 学。 华泰联合证券有限责任公司 关于中节能太阳能股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 询提问，华泰联合证券培训人员解答 ...

| 证券代码：000591 | 证券简称：太阳能 | | 公告编号：2024-32 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：149812 | 债券简称：22太阳 | G1 | | | 债券代码：148295 | 债券简称：23太阳 | GK01 | | | 债券代码：148296 | 债券简称：23太阳 | GK02 | | 中节能太阳能股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计及 确认 2023 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 2024 年预计额度较 2023 年预计额度较大幅度增加的原因为，公司下属中节 能太阳能科技（镇江）有限公司（以下简称镇江公司）为稳定供应结构，提高供 应商资源竞争力，进一步降本增效，对生产原材料做充分对比选择后，拟将关联 方中节能万润股份有限公司（以下简称万润公司）纳入镇江公司的胶膜合格供应 商名录。该公司生产的胶膜已通过光伏组件基础测试认证，获得了 TUV 的证书， 符合 IEC61215 和 IEC61730 的测试标准，产品质量适用于国内及海外欧洲市 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于中节能太阳能股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券""保荐人"）作为中节 能太阳能股份有限公司（以下简称"太阳能""公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券的保荐人，承接了原保荐人尚未完成的 2022 年度向特定对象发行股票持 续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对太阳能 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能太阳能股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕1045 号）核准，公司向 21 名特定对象发行 人民币普通股（A 股 ...

| 证券代码：000591 | 证券简称：太阳能 | | 公告编号：2024-37 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：149812 | 债券简称：22太阳 | G1 | | | 债券代码：148295 | 债券简称：23太阳 | GK01 | | | 债券代码：148296 | 债券简称：23太阳 | GK02 | | 中节能太阳能股份有限公司 关于子公司融资租赁业务变更还款计划暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 中节能太阳能股份有限公司（以下称公司）于 2024 年 4 月 11 日召开第十届 董事会第三十六次会议和第十届监事会第二十七次会议，审议通过《关于子公司 融资租赁业务变更还款计划暨关联交易的议案》，关联董事谢正武、王黎回避表 决。现将相关事项公告如下： 一、融资租赁关联交易业务概述 2020 年 6 月，公司全资子公司中节能太阳能科技有限公司（以下简称太阳 能科技公司）下属中节能（临沂）光伏农业科技有限公司（以下简称临沂农业公 司）将其部分固定资产（主要为机器设备）以售后回租方式与中 ...

编制单位：中节能太阳能股份有限公司 单位：万元 非经营性 资金占用 资金占用方名称 占用方与上市公司 的关联关系 上市公司核算 的会计科目 2023年期初占 用资金余额 2023年度占用 累计发生金额 （不含利息） 2023年度占用 资金的利息 2023年度偿还 累计发生金额 2023年期末占 用资金余额 占用形成原因 占用性质 控股股东、 实际控制人 及其附属企 业 非经营性占用 非经营性占用 非经营性占用 小计 — — — — 前控股股东 、实际控制 人及其附属 企业 非经营性占用 非经营性占用 小计 — — — — 其他关联方 及其附属企 业 非经营性占用 非经营性占用 小计 — — — — 总计 — — — — 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 第 1 页 法定代表人：张会学 主管会计工作负责人：程欣 会计机构负责人：肖宏浩 | 编制单位：中节能太阳能股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联 资金往来 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于中节能太阳能股份有限公司2023年度 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况之 专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为 中节能太阳能股份有限公司（以下简称"太阳能"、"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐人，承接了原保荐机构尚未完成的2022年度向特定对象发行 股票持续督导工作，根据《中华人民共和国公司法》《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对太阳能与关联方中节能财务有 限公司（以下简称"节能财务公司"）2023年度《金融服务协议》及相关风险控制 措施执行情况进行了审慎核查，并出具本核查意见。具体核查情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 为了确保公司及下属子公司能够持续获得良好的金融服务及资金保障，经太阳 能第十届董事会第三次会议及2021年第三次临时股东大会审议通过，太阳能与节能 财务公司续签了《金融服务协议》，该协议主要条款内容如下： 1、交易双方 甲方：中节能太阳能股份有限公司 乙 ...

中节能太阳能股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 中节能太阳能股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降 ...

中节能太阳能股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011000165 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) ___ 中节能太阳能股份有限公司 页 次 目 募集资金存放与使用情况鉴证报告 r 1-2 I Í 中节能太阳能股份有限公司 2023 年度募集资 1-16 金存放与使用情况的专项报告 础 1 教师 7 佳研 7 路 16 号 1 7 号 舌:86(10) 5835 0011 传真: 86 (10) 58 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011000165 号 中节能太阳能股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的中节能太阳能股份有限公司(以下简称太阳能 公司)《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称 "募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 太阳能公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第 2 号—— ...

中节能太阳能股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘纪鹏） 本人刘纪鹏作为中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司）的第十届董事 会独立董事，从任职以来，严格按照《公司法》《上市公司规范运作指引》《上 市公司治理准则》《公司章程》《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章 制度及规范性文件的规定和要求，认真履行职责，积极出席相关会议，对公司重 大事项发表客观、公正的意见，在完善公司治理结构、提高公司独立性、保护中 小投资者利益方面发挥了积极作用，忠实履行了独立董事的职责和义务。现将本 人 2023 年度履职情况报告如下： 本人为公司第十届董事会提名委员会委员，2023 年度提名委员会共召开了 2 次会议，本人全部亲自出席，基于本人专业及独立立场，认真审议议案，对全部 议案投赞成票。 本人为公司第十届董事会薪酬与考核委员会委员，2023 年度薪酬与考核委 员会共召开了 2 次会议，本人全部亲自出席，基于本人专业及独立立场，认真审 议议案，对全部议案投赞成票 （三）出席董事会会议的情况 一、出席会议情况 2023 年度，本人积极地参加公司召开的独立董事专门会议、专业委员会、 董事会和股东大会会议，对董事会 ...