中节能太阳能股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会年报工作规程 第一条 为了进一步加强中节能太阳能股份有限公司（以下 简称公司）内部控制建设，落实信息披露编制工作的基础，规范 年度财务报告的编制、审核、披露程序，充分发挥公司董事会审 计与风险控制委员会（以下简称审计委员会）对年度财务报告编 制的监督作用，根据中国证券监督管理委员会的有关规定以及 《中节能太阳能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 规定，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定本制度。 第二条 公司审计委员会在年报编制和披露过程中，应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和本制度的要求，认真履行 职责，保证公司年报的真实、准确、完整和及时。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、深圳证券交易 所、重庆监管局及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加 其组织的培训。 第四条 公司年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员 会与负责公司年度审计工作的会计师事务所（以下简称会计师事 务所）协商确定。 第十一条 审计委员会应当督促公司相关责任部门就财务 会计报告中存在的重大问题制定整改措施和整改时间，进行后续 审查，监督整改措施的落实情况，并及 ...

第二章 董事会秘书任职资格 第四条 董事会秘书的任职资格： 中节能太阳能股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进中节能太阳能股份有限公司（以下简称 公司）董事会的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加 强对董事会秘书工作的管理和指导，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件及《公司章程》，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，经董 事会聘任或解聘。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 第三条 董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定 联络人，分管董事会办公室。 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券 交易所颁发的董事会秘书资格证书。 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得 担任董事、高级管理人员的情形。 （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级 管理人员的证券 ...

中节能太阳能股份有限公司 第一条 为进一步建立健全中节能太阳能股份有限公司（以下简 称公司）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作（2025 年修订》《中节能太阳能股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《中节能太阳能股份有限公司董事 会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）以及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称薪酬与考核委员会）， 并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付 与止付追索安排等薪酬政策与方案，对董事会负责。薪酬与考核委员 会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 本议事规则所称董事是指由股东会选举产生的所有董 事会成员，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书及《公 司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 1 / 8 第四条 ...

中节能太阳能股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司） 与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，促进公 司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，实现公司诚信自律、规 范运作，提升公司的内在价值，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他 适用法律、法规、规范性文件以及《中节能太阳能股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二章 投资者管理的目的和原则 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一） 通过及时、充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进 投资者对公司的了解和认同 ...

中节能太阳能股份有限公司 关联交易管理办法 （经公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过后生效） 第一章 总则 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必 要性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标， 损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避 公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第四条 本办法适用于公司本部及控股子公司。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然 人。 第六条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法 人（或者其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及 其控股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司百分之五以上股份的法人（或者其他组织）及其 一致行动人； 第一条 为规范中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司）关联 交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者特别是中小投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上 ...

中节能太阳能股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强中节能太阳能股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门的信息收集和管理办法， 确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品 种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及深 圳证券交易所其他相关法律法规及《中节能太阳能股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《中节能太阳能股份有限公司信息披露管 理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将 发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形 或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关单位、部门、人员， 应及时将有关信息向公司董事会、董事长、总经理、董 ...

中节能太阳能股份有限公司 独立董事工作细则 （经公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中节能太阳能股份有限公司（以下简称公 司）治理结构及公司董事会结构，保证独立董事履行职责，充分发挥 独立董事作用，切实保护股东利益，促进公司规范运作，现根据《中 华人民共和国公司法》，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证 监会）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事 管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》《中节能 太阳能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其它有关法 律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应 当按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公 司 ...

中节能太阳能股份有限公司 第一章 总则 第一条 中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司）为规范股 东会运作程序，保证股东会合法、有序、高效地行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作（2025 年修订）》《上市公司股东会规则》 《上市公司治理准则》等有关法律、法规以及《中节能太阳能股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司的实际 情况制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章 程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 第四条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意 见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则 和《公司章程》的规定。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效。 股东会议事规则 （经公司 ...

中节能太阳能股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高中节能太阳能股份有限公司（以下简称公 司）规范运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公开发行证券的公司 信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关 法律、法规、规范性文件的规定及《中节能太阳能股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称责任追究，是指公司对在年度报告信息披露 工作中因违反相关规定、不履行或不正确履行其职责和义务以及因其 他个人原因致使公司年度报告发生重大会计差错、重大信息遗漏等信 息披露重大差错情况的有关责任人员进行责任追究和处理，以保障和 增强公司年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性并提 高年度报告信息披露质量。 第三条 本制度在实事求是、客观公正的基础上遵循责、权、利 相统一的原则，对导致公司年度报告信息披露出现重大差错情况的责 任人进行责任追究和处理，使其责任与其职权和过错相适应 ...

董事会议事规则 （经公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过后生效） 第一章 总则 第一条 为了明确中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司） 董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公 司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件，以及《中 节能太阳能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本议事规则。 第二章 董事会的组成和下设机构 第二条 公司依法设立董事会，在《公司章程》和股东会赋予的 职权范围内行使职权。 第三条 公司董事会由九名董事组成，设董事长一人，不设职工 董事。 第四条 董事会是公司的经营决策主体，定战略、作决策、防风 险，行使下列职权： 中节能太阳能股份有限公司 （一） 召集股东会，并向股东会报告工作。 （二） 执行股东会的决议。 （三） 决定公司的经营计划和投资方案。 （四） 决定公司的年度财务 ...