海南普利制药股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 提明人海南普利制药股份有限公司董事会现就提名李建强先生 为海南普利制药股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公 开发明。被提名人已书面同意作为海南普利制药股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名 是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过海南普利制药股份有限公司第四届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被被提名 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 二、关于候补第四届董事会独立董事情况 为确保公司董事会正常运作，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规 1 则》《公司章程》等相关规定，经公司第四届董事会提名及董事会提名委员会资 格审查通过，公司于 2024 年 7 月 12 日召开第四届董事会第二十九次会议，审议 通过了《关于补选公司第四届董事会独立董事的议案》。现将具体事项公告如下： 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》 等有关规定，经公司董事会提名委员会审核，公司董事会提名李建强先生（简历 详见附件）为公司第四届董事会独立董事候选人，待经公司股东大会审议通过后， 由李建强先生接任潘磊先生原担任的公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考 核委员会委员职务。任期自公司 2024 年第二次临时股东会审议通过之日起至第 四届董事会届满之日止。 截至本公告披露日，李建强先生尚未取得独立 ...

关于独立董事候选人任职资格的审查意见 综上所述，全体委员一致同意提名李建强先生为公司第四届董事会独立董事 候选人，并同意提交公司董事会审议。 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》《董事会专门委员会实施 细则》等相关规定，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会提名委员会，对拟提交公司第四届董事会第二十九次会议审议的《关于补选 公司第四届董事会独立董事的议案》进行了认真审阅，对独立董事候选人李建强 先生的任职条件和任职资格相关材料进行了认真审查，发表审查意见如下： 1、独立董事候选人李建强先生具备《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关 规定的担任上市公司独立董事的任职条件、任职资格，符合相关法律法规规定的 独立性等条件要求。截至本审查意见出具日，李建强先生尚未取得独立董事资格 证书，其承诺将参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的相关培 训证明。 2、独立董 ...

海南普利制药股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-096 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 公司董事会从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司现阶段的基本 情况、股价走势、市场环境等因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心， 为维护全体投资者的利益，公司董事会决定本次不行使"普利转债"的转股价格 向下修正权利，且在未来三个月内（2024 年 7 月 11 日至 2024 年 10 月 10 日）， 如再次触发"普利转债"的转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。在 此之后，若再次触发"普利转债"的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开 会议决定是否行使"普利转债"的向下修正权利。 具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下 修正普利转债转股价格的公告》。 1 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 ...

专项现场检查报告 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为海南 普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》 等法律、法规和规范性文件的要求，对海南证监局对公司采取责令整改措施事项、 无法在法定期限内披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告事项进行了专项 现场检查，具体情况如下： 海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 2024年4月16日，公司收到《关于对海南普利制药股份有限公司采取责令改 正措施的决定》（2024[14]号），海南证监局在现场检查中发现公司2021年、2022 年年度报告中营业收入、利润等财务信息披露不准确，要求公司对相关年度营业 收入、利润等财务信息的真实性、准确性进行自查，并于收到决定书之日起30日 内向海南证监局提交书面整改报告。 2024年4月30日，公司 ...

海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z22531000 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号）批复，海南普利 制药股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）向不特定对 象发行可转换公司债券 850 万张，每张面值人民币 100 元，期限 6 年，募集资金总 额为人民币 85,000.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 83,786.13 万元。本次发行证券已于 2021 年 3 月 8 日在深圳证券交易所上市。海通证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构，持续 督导期间为 2021 年 3 月 8 日至 2023 年 12 月 31 日。 | 情况 | 内容 | | --- | --- | | 发行人名称 | 海南普利制药股份有限公司 | | 证券代码 | 300630 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于不向下修正"普利转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、截至 2024 年 7 月 10 日，公司股票价格在任意连续三十个交易日中至少 有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，已经触发"普利转债"转股 价格向下修正条款。 2、经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过，公司董事会决定本次不 行使"普利转债"的转股价格向下修正权利，且在未来三个月内（2024 年 7 月 11 日至 2024 年 10 月 10 日），如再次触发"普利转债"转股价格向下修正条款， 亦不提出向下修正方案。在此之后，若再次触发"普利转债"的向下修正条款， 届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"普利转债"的向下修正权利。 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普 ...

海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：普利制药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周舟 | 联系电话：021-23219000 | | 保荐代表人姓名：田稼 | 联系电话：021-23219000 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 无 | | 数 | | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | | | | 是 | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | 否。根据公司《2023 年度内部控制自我评价 | | | 报告》，按照公司财务报告内部控制重大缺 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 陷的定量标准认定，公司财务报告内部控制 | | | 存在重大缺陷 ...

海南普利制药股份有限公司 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-095 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 股票交易异常波动的情况介绍 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"）股票 （证券简称：普利制药，证券代码：300630）于 2024 年 7 月 8 日、2024 年 7 月 9 日连续两个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过 30%。根据《深圳证券交 易所交易规则》的相关规定，属于股票异常波动。 二、公司关注并核实情况说明 （一）风险事项提示 1、2024 年 7 月 5 日，公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公 告编号：2024-083）、《2023 年年度报告》《关于海南证监局对公司采取责令改 正措施决定的自查整改报告》（公告编号：2024-087）等公告。2024 年 7 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书 海南普利制药股份有限公司 及相关风险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司董事会 二〇二四年七月七日 1 若后续经中国证监会行政处罚认定的事实，公司触及《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，公司股票将被实施重大违 法强制退市。敬请投资者注意投资风险。 在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管 要求履行信息披露义务。公司指定媒体《中国证券报》《证券时报》《证券日报》 《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以上述 指定媒体刊登的信息为准。 敬请广大投资者理性投资，注意公司可能面临的退市风险，谨慎投资。 特此公告。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理委 员会（以下简称" ...