信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息， 维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规及 《广东金马游乐股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本 制度。 广东金马游乐股份有限公司 第二条 本制度所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品种交 易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息以及其他证券监管部门要求披露的信 息，本制度中提及"披露"系指公司按照《上市规则》等有关法律、法规和规范性 文件的要求，在规定时间内通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布应披露 的信息，并按照有关规定将信息披露文件抄送中国证监会派出机构及深圳证券 ...

广东金马游乐股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东金马游乐股份有限公司（下称"公司"）董事、高级管理 人员离职管理制度，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"） 等法律、行政法规及规范性文件以及《广东金马游乐股份有限公司章程》（下称"公 司章程"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职报 告，除另有规定外，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露 有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或者独立董事辞职 导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士时， 在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章 程》规定，履行董事职务。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第五条 ...

广东金马游乐股份有限公司 投资者关系工作管理制度 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，以实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的目的是： 第一章 总则 第一条 为进一步加强广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《广东金马游乐股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重 ...

广东金马游乐股份有限公司 募集资金管理制度 为了规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使 用，保护公司投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上市公司募集资金监 管规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《广东金马游乐股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定 的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，根据《公司法》《证券法》《创 业板上市规则》等有关 ...

广东金马游乐股份有限公司 重大投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 管理，提高公司对外投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，强化决策责任， 实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，依据《公司章程》及《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司以货币资金、有价证券、实物资产和无 形资产等进行的固定资产投资、无形资产投资、长期股权投资和金融投资等，具 体包括基本建设、技术更新改造、购买大型设备、购买无形资产、股权投资（含 并购重组）、证券投资、期货投资和委托理财等。 第三条 投资管理是指公司对投资项目的可研（意向）、立项、可行性研究、 决策、实施、投资权益的确认、处置和考核评价等全过程控制。 （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的10%以上，且绝对金额超过1,000万元； 第二章 ...

广东金马游乐股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、公司章程等有关 规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次会 议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照第五条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公 室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载 明下列事项： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）二分之一以上独立董事提议时； （五）本公司《公司章程》 ...

广东金马游乐股份有限公司 （四）慎重审查担保合同。对主债权主体、种类、数额、债务人履约期限、 保证方式、担保范围及其他事项均应逐项审核。掌握债务人资信状况，对担保事 项的利益和风险进行充分分析。 （五）加强担保事项的善后管理。专人保管合同档案，建立相应台账，加强 日常监督。同时保持与被担保企业的联系，索取资产负债表、损益表等资料，掌 握其经营动态，并将担保合同情况及时通报董事会及有关部门。 对外担保管理制度 第一条 为了维护股东的合法权益，规范广东金马游乐股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的保证、抵押、质押及其 他担保事项。公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本 制度。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 公司对外担保应遵循以下要求： （一）公司为他人提供担保应遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。 （二）被 ...

广东金马游乐股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，保护投资者的合法权益，依据国家有关审计的法律法规、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《企业内部控制基本规范》以及《公司章程》等 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种审计评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制制度的建立与健全，有效地控制成 本，改善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护公司及股东利益，增加 公司价值。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及控股子公司以及具有重大 影响的参股公司依照本制度接受审计监督。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司董事会下设立审计委员会，审计委员会统一领导公司的内部审 计工作，并向董事会报告内部审计工作。 第六条 公司设立内部审计机构并配置专职人员从事内部审计工作，履行内 部审计职责，组织实施内部审计活动，对公司业务活动、风险管理、内部控制、 ...

第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。 广东金马游乐股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人 民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《广东金马游乐股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为应当遵照本制度履行选聘程序，并履行信息披露义务。公司选聘会计师 事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性程度可参 照本制度执行。公司下属子公司结合自身业务需要参照本制度执行。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， ...

广东金马游乐股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性， 根据法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及公司控股子公司之 外的法人或其他组织； （三）由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自 然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及公司控 股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。 第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 第四条 公司的关联自然人是指： （一）直接或间接持有公司 5%以上股份 ...