深圳市水务规划设计院股份有限公司审计委员会 关于 2023 年度会计师事务所的履职情况 评估报告及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和深圳市水务规划 设计院股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会审计委员会工 作细则》等规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则认真履职， 现将审计委员会对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众 环"）2023 年度履职评价及审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本情况 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）。 （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。 （3）组织形式：特殊普通合伙企业。 （4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大 厦 17-18 楼。 （5）首席合伙人： ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称" 保荐机构"）作为深圳市水务规划设计 院股份有限公司（以下简称"深水规院"、"公司"）的保荐机构，履行持续督 导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等规范性法律文件的要求，对深水规院 2023 年度内部控制评价报告 进行了审慎核查，具体情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内 ...

广发证券股份有限公司关于 深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"持续督导机构"、"保荐机 构"）作为深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"、"深水规院"） 的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等有关规定，对公司《2023 年度内部控制评价报告》进行了 审慎核查，具体情况如下： 一、公司内部控制基本情况 （一）重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证《2023 年度内部控制评价 报告》内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证 经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）第一届、 第二届董事会的独立董事，在 2023 年严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律法规和《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》《深 圳市水务规划设计院股份有限公司独立董事工作细则》等公司相关的规定和要求， 谨慎、认真、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，对相关事项发表了独 立意见，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇 报如下： 一、独立董事的基本情况 傅曦林，男，1972 年 8 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。2009 年毕 业于武汉大学民商法学专业，博士研究生学历。1997 年就职于江苏三山实业股 份有限公司，担任董事会秘书；1997 年至 2000 年就职于中国平安保险（集团） 股份有限公司，担任董事会秘书处董事会秘书；2000 年至 2003 年就职于深圳国 际高新技术产权交易所，担任法律与监管部总经理；2003 年至 2004 年就职 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规 和规范性文件及《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》的相关规定，深圳 市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就 2023 年度在任 独立董事李志平、郭晋龙、傅曦林先生提交的《2023 年度独立董事独立性自查 情况报告》进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李志平、郭晋龙、傅曦林先生的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，其配偶、父母、子 女、主要社会关系也未在公司任职，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 深圳市水务规划设计院股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 18 日 ...

证券代码:301038 证券简称：深水规院 公告编号：2024-011 深圳市水务规划设计院股份有限公司 第二届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 三次会议通知于2024年4月7日以电子邮件方式发出，并于2024年4月17日以通讯表 决方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席人数9人，由董事长朱闻博先生召 集并主持。本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及相关法律法规的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经全体与会董事认真审议，审议通过如下议案： 1、审议通过了《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》。 董事会审议认为：公司《2023年年度报告》《2023年年度报告摘要》的编制程 序、内容及格式符合相关法律、法规的规定，公司财务报告真实、准确、完整地反 映了报告期内公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记 ...

广发证券股份有限公司关于 深圳市水务规划设计院股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市水务规划设计院股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1967 号）核准，公司向社会公 开发行人民币普通股股票（A 股）3,300 万股，每股发行价格为 6.68 元，募集资 金总额人民币 220,440,000.00 元，扣除各项发行费用，实际募集资金净额为人民 币 174,793,460.51 元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述资金 到位情况进行了审验，并于 2021 年 7 月 26 日出具了"众环验字【2021】0600010 号"验资报告。公司已按规定对募集资金进行了专户储存管理，并与保荐机构、 开户银行签订了募集资金监管协议。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况如下： 单位：元 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 | | | | 项目 | 金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2021 | 年 7 | 月 | 日实际到位募集资金： 26 ...

一、独立董事的基本情况 郭仁忠，1956 年 8 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，教授，中国工 程院院士、国际欧亚科学院院士。1990 年 10 月毕业法国 Franche-Comte 大学， 博士研究生学历。1996 年 6 月至 2017 年 5 月就职于深圳市规划和国土资源委员 会（局），担任信息中心主任、副局长；2017 年 5 月至今，就职于深圳大学， 担任教授。2018 年 12 月至 2023 年 3 月，任公司独立董事。 经自查，2023 年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）第一届 董事会的独立董事（公司第二届董事会已于 2023 年 3 月 22 日完成换届选举工作， 因任期届满本人已不再担任公司独立董事，以下仅作任职期间的述职报告），在 任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 ...

Management Changes - The company appointed Li Wenkun as a director on November 8, 2023, following the second extraordinary general meeting of shareholders[7]. - The company reported a change in management with the appointment of Zhu Wenbo as the general manager on March 2, 2023[9]. - The company experienced a board reshuffle with multiple directors and supervisors leaving their positions on March 22, 2023, due to term expiration[9]. - The company plans to appoint Lei Dongmei as the financial director effective April 1, 2024, following the resignation of Liu Jinghui due to work adjustments[9]. - The company has a new supervisory board member, Yi Juan, elected on December 27, 2023, during the third extraordinary general meeting of shareholders[9]. - The company reported that the independent director Guo Renzhong and other board members completed their terms on March 22, 2023[9]. - The company has seen a significant turnover in its supervisory roles, with several members leaving due to term completion or work adjustments[9]. - The company is focusing on enhancing its governance structure with the recent appointments and elections of new board members[9]. - The company has implemented a strategy to ensure continuity in management and oversight through timely elections and appointments[9]. - The company is committed to maintaining a robust governance framework as evidenced by the recent changes in its board and supervisory roles[9]. Compensation and Remuneration - The total pre-tax remuneration for the chairman and general manager, Zhu Wenbo, is 102.7 million RMB[29]. - The total pre-tax remuneration for the employee supervisor, Peng Zhaoran, is 24.11 million RMB[29]. - The total pre-tax remuneration for the employee supervisor, Wang Jian, is 20.38 million RMB[29]. - The total pre-tax remuneration for the financial responsible person, Liu Jinghui, is 67.7 million RMB[29]. - The total pre-tax remuneration for all directors and supervisors combined is 559.7 million RMB[29]. - The company’s senior management compensation is determined based on annual performance evaluations conducted by the board of directors[59]. Compliance and Governance - The company has not reported any objections from directors regarding company matters during the reporting period[33]. - The company has actively engaged in decision-making processes to enhance the scientific nature of its decisions and protect shareholder rights[34]. - The company has maintained compliance with relevant laws and regulations in its board meetings and shareholder meetings[34]. - The company has implemented measures to ensure compliance with commitments made to investors, including public disclosures and compensation for any losses incurred[87]. - The company will adhere to any new regulations set by the China Securities Regulatory Commission or Shenzhen Stock Exchange[140]. - The company is committed to maintaining compliance with all relevant laws and regulations regarding stock issuance and repurchase[140]. - The company will strictly adhere to the commitments made regarding the avoidance and regulation of related party transactions, ensuring fairness and compliance with legal regulations[147]. Financial Performance - The company reported a total distributable profit of ¥198,258,268.85, with no cash dividends distributed, resulting in a cash dividend ratio of 0.00%[42]. - The company's operating revenue decreased, with a notable reduction in gross profit margin due to increased market competition and challenges in acquiring new projects[194]. - The company has faced challenges in business profitability, prompting a strategic shift to address these issues[196]. - The company has acknowledged the impact of client investment efficiency slowdown on its operations, leading to intensified market competition[194]. Strategic Initiatives - The company has successfully established a provincial engineering technology research center focused on smart water management and water modeling, enhancing its research capabilities[49]. - The company is actively involved in national and local strategic projects, contributing to urban development and ecological initiatives[49]. - The company has engaged in strategic partnerships with leading industry players to enhance its market position and resource acquisition[50]. - The company plans to solidify its business layout by implementing a "layered gradient" market strategy, focusing on national water network construction and emergency disaster reduction projects[196]. - The company aims to enhance market penetration and optimize institutional mechanisms to improve production and management efficiency, thereby reducing costs and improving profitability[196]. - The company is focused on accelerating information technology construction to enhance operational efficiency[196]. Shareholder Relations and Stock Management - The company has committed to using at least 20% of the total cash dividends received since its listing for share repurchases, with a maximum of 50% in any single year[123]. - The company has committed to a stock repurchase plan if the stock price remains above the latest audited net asset value per share for three consecutive trading days[129]. - The stock repurchase plan will be initiated within 30 days of the triggering conditions being met, with specific details to be announced publicly[129]. - The company will bear legal responsibilities for any false records or misleading statements in the prospectus, including compensating investors for losses[140]. - The company has established a commitment to adhere to share transfer restrictions for its major shareholders for a period of 24 months post-IPO[187]. - The company will share the remaining undistributed profits with new and old shareholders based on the shareholding ratio after the public offering[179]. Internal Control and Audit - The company has achieved 100% inclusion of its units in the internal control evaluation, ensuring thorough oversight of financial and operational performance[45]. - The company has established a robust internal control system, with a focus on identifying and rectifying significant deficiencies[45]. - The audit committee held 7 meetings during the reporting period, discussing key proposals related to internal audits and annual reports[65]. - The company is actively working to improve its financial reporting accuracy and transparency, as stated by its financial management team[193]. Community Engagement and Recognition - The company has received over 40 letters of appreciation from clients, indicating a strong focus on customer satisfaction and service quality[50]. - The company has been recognized as a "2022 Special Contribution Unit for Rural Revitalization" by local media[83]. - The company received the title of Advanced Enterprise for Labor Harmony in Longhua District, Shenzhen, by ensuring employee rights and safety through various initiatives[103].

深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳市水务规划设计院股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳市水务规划设计院股份有限公 司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）等相关规定，不断健 全公司治理制度，完善公司治理结构，提升公司整体治理水平，为保障公司和全 体股东利益、推动公司持续健康发展发挥了重要作用。现将公司 2023 年度董事 会工作报告如下： 一、2023 年董事会运行情况 （一）董事会会议情况 2023 年，公司董事会共召开 11 次会议，共审议通过 38 项议案。董事会会 议的召开程序均符合《公司法》和《公司章程》等相关规定，召开的董事会会议 合法、有效。会议具体内容见下表： | 序号 | 会议名称 | | 召开时间 | | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第一届董事会第 | 2023 | ...