| （1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门出具的报告等资料； | | | --- | --- | | （2）查阅审计委员会运行资料； | | | （3）查阅公司制定的各项内控制度。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 | | | 审计部门（如适用） | √ | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并 | √ | | 设立内部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | （如适用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 | √ | | 部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 | | | 部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 | √ | | 用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 | | | 一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 | √ | | 作中发现的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 | √ | | 与使用情况进行一次审计（如适用 ...

四川观想科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （刘光强） 各位股东及股东代表： 作为四川观想科技股份有限公司的独立董事，本人在2024年度忠实、勤勉、尽责 地履行了独立董事的职责。根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及公司内部规章制度，本人积 极出席相关会议，认真审阅会议资料，积极参与议案讨论，并以严谨审慎的态度独立 发表意见，行使表决权，切实维护了公司和全体股东的利益。 现将本人2024年度在公司履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人刘光强，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年出生，博士研究生学历， 管理学博士，高级会计师、教授。曾任四川升达林业产业股份有限公司财务总监；榆林 金源天然气有限公司、榆林金源物流有限公司、米脂绿源天然气有限公司董事长。现任 三亚学院财会系主任。2022年4月6日起任公司独立董事。 报告期内，本人符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公 司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》中对独立董事独立性 ...

四川观想科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （何熙琼） 各位股东及股东代表： 作为四川观想科技股份有限公司的独立董事，本人在2024年度忠实、勤勉、尽责 地履行了独立董事的职责。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及公司 内部规章制度，本人积极出席相关会议，认真审阅会议资料，积极参与议案讨论，并 以严谨审慎的态度独立发表意见，行使表决权，切实维护了公司和全体股东的利益。 现将本人2024年度在公司履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人何熙琼，男，中国国籍，无境外永久居留权，1988年11月出生，西南财经大学 会计学博士，西南财经大学发展规划处副处长，西南财经大学金融学院教授、博士生导 师，四川省科技青年联合会第六届理事、中国管理会计研究中心特约研究员。2020年4月 13日至今任公司独立董事。 报告期内，本人符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公 司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》中对独立董事 ...

四川观想科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的目的： （一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念； 第一章 总 则 第一条 为进一步加强四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公 司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》和《四川观想科技股份有 限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则： （一） ...

四川观想科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （何云，已离职） 各位股东及股东代表： 本人作为四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独 立董事职责，客观、审慎地审议董事会各项议案，积极出席相关会议，充分发挥独立董 事的独立性和专业性，切实维护了公司和全体股东的利益。现将2024年度履行职责的情 况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人何云，中国国籍，无境外永久居留权，1967年9月出生，中共党员，管理学博士 ，会计学教授。现担任四川省正高级会计师职称评审专家组成员及评委会委员，四川省 正高级经济师职称评审专家组成员及评委会委员，四川省正高级审计师职称评审专家组 成员及评委会委员，四川省高级会计师、高级经济师、高级审计师职称评审专家组成员 及评委会委员，中国政府审计研究中心研究员，四川省产业融合发展专家委员会委员。 2020年4月13日至2024 ...

四川观想科技股份有限公司 一、基本情况 本人申可一，中国国籍，无境外永久居留权，1964年4月出生，毕业于西北工业大 学航空电子工程专业。曾任成都飞机设计研究院工程师；四川省国际信托投资有限公 司国际业务部门副总；香港东高国际有限公司董事总经理；成都金融控股集团有限公 司境外上市部门总经理。现任成都博源投资管理有限公司合伙人。2024年5月16日至 今任公司独立董事。 2024年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会的情况 2024年度独立董事述职报告 （申可一） 各位股东及股东代表： 作为四川观想科技股份有限公司的独立董事，本人在2024年度忠实、勤勉、尽责 地履行了独立董事的职责。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法 》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法 规及公司内部规章制度，本人积极出席相关会 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"、"保荐机构"） 作为四川观想科技股份有限公司（以下简称"观想科技"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《企 业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规 文件要求，对公司2024年度募集资金年度存放与使用情况进行了审慎核查，情况 如下： 第一创业证券承销保荐有限责任公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可【2021】3285号"文《关于同意四川观 想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的许可，公司首次公开发行 人民币普通股（A股）2,000.00万股(每股面值1元)，发行价格为31.50元/股。截止 2021年11月26日止，公司通过向社会公开发行人民币普通股2,000.00万股，募集 资金合计63,000.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为56,910.02万元。上 述募集资金已于2021年11月26日划至公司指定账户，资金到位情况业经大信会计 师事务所（特殊普通 ...

四川观想科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履职情况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《董事会审计委员会议事规则》等有关规定和要求，四川观想科技股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，认真履职。现将董事会审计委员会对北京国府嘉盈会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"国府嘉盈事务所"）2024 年度履职 评估及履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所变更情况 （一）前任会计师事务所基本情况及2023年度审计意见 公司前任会计师事务所为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"亚太会计师事务所"），该事务所于 2024 年开始为 公司提供审计服务，并对公司 2023 年财务报告出具了标准无保留意 见的审计意见。 公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘 前任会计师事务所的情形。 （二）变更会计师事务所原因 鉴于亚太会计师事务所被暂停经营业 ...

2024 年度董事会工作报告 在2024年，四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规，以及《公司章程》《公司 董事会议事规则》等内部规章制度，本着对股东高度负责的态度，认真履 行股东大会赋予的职责，积极落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展 董事会各项工作，持续优化公司法人治理结构，规范运作，切实保护广大 中小投资者的合法权益。现将公司董事会2024年度工作情况汇报如下： 一、2024年度公司经营情况 在2024年，得益于政策的积极引导，国内经济全面向好。面对新 形势下外部环境的复杂多变，公司实现了多项产品与技术的新突破。 我们坚守既定战略，把握时代机遇，紧密围绕年初制定的经营目标和 任务，积极布局和开拓新兴市场。通过持续优化经营策略、提升管理 品质、加大技术研发和新产品开发力度，公司综合竞争力得到了提升。 全体员工团结一心，攻坚克难，推动公司稳健发展。 2024年，在董事会的领导下，公司全年实现合并营业收入 152,366,013.73元，同比增长48.77%；其中，受益于部分前期研发项 目 ...

四川观想科技股份有限公司 关于2025年度董事、监事和高级管理人员薪酬与考核 方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于 2025 年 4 月 27 日召开第四届董事会第十二次会议及第 四届监事会第九次会议，审议了《关于〈2025 年度董事薪酬与考核 方案〉的议案》《关于〈2025 年度监事薪酬与考核方案〉的议 案》，审议通过了《关于〈2025 年度高级管理人员薪酬与考核方 案〉的议案》。其中，《关于〈2025 年度董事薪酬与考核方案〉的 议案》《关于〈2025 年度监事薪酬与考核方案〉的议案》尚需提交 公司股东大会审议。现将具体内容公告如下: 一、考核方案 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2025-016 1、董事、监事和高级管理人员薪酬方案拟定为月度固定工资+考 核工资，其中月度固定工资按月发放。 2、在公司担任具体职务的董事、监事根据公司薪酬与绩效考核 管理相关制度进行考核。 3、独立董事薪酬不进行年终考核。 4、高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，按公司薪酬与 绩效考核管理制度进行考核。 二、发放办法 ...