证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-050 四川观想科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（简称"公司"或"观想科技"）第 四届董事会第三次会议决定于2024年1月2日（星期二）14:30在四川省 成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室召开 2024年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第三次 会议于2023年12月14日审议通过了《关于提请召开公司2024年第一次 临时股东大会的议案》，决定于2024年1月2日（星期二）14:30召开公 司2024年第一次临时股东大会。 3、会议召开的合法性及合规性 董事会召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司股东大会规则》等有关法律法规以及《公司章程》的规定 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-047 四川观想科技股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月 11日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届董事会第 三次会议的通知，会议于2023年12月14日上午在公司会议室以通讯表 决的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。 本次会议由董事长魏强先生召集并主持，会议的召集、出席人数、召 开程序和审议内容均符合《公司章程》及有关法律法规规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》 经审议，董事会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从 事证券相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力， 能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司年度财务审计和内部 控制审计工作的要求，公司此次拟变更会计师事务所不存在损害公司 和全体股东利益的情形。因此，董事会同意聘任立信会计师事务所（特 殊普通合伙 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-048 一、监事会会议召开情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月 11日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届监事会第 三次会议的通知，会议于2023年12月14日上午在公司会议室以通讯表 决的方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。 本次会议由监事会主席刘广志先生召集并主持，会议的召集、出席人 数、召开程序和审议内容均符合《公司章程》及有关法律法规规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》 经审核，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有 证券相关业务审计资格，拥有从事上市公司审计工作的丰富经验和职 业素养，能够满足公司财务审计工作的要求。本次拟变更会计师事务 所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损 害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。因此，监事会同 意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机 构。 四川观想科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息 ...

独立董事： 公司已将变更会计师事务所事项，事先与我们进行了沟通，经核查， 我们认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券相关业务 资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真 实、公允的审计服务，满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要 求。本次拟变更会计师事务所履行了相关审议程序，符合公司业务发展 需要，不存在损害公司和全体股东利益，尤其是中小股东利益的情形。 综上，我们同意此议案内容，并同意将此议案提交公司股东大会审议。 （以下无正文，为本文件的签署页） （本页无正文，为《四川观想科技股份有限公司独立董事关于第 四届董事会第三次会议相关事项的独立意见》的签署页） 四川观想科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见 作为四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关法律法规和规 章制度的规定和要求，本着认真、负责的态度，经对相关资料和公司实 际情况进行核查，现对公司第 ...

国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于四川观想科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：四川观想科技股份有限公司 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时股东大 会定于 2023 年 11 月 15 日召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"） 接受公司的委托，指派张小龙律师、牛蕾律师（以下简称"本所律师"）出席会 议，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会发布的 《上市公司股东大会规则》及其他现行有效的法律、法规及规范性文件规定及《四 川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见 书。 本所律师按照中华人民共和国（以下简称"中国"，仅为本法律意见书之目 的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规的规 定对本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》规定、出 席会议人员资格和股东大会表决程序的合法有效性发表法律意见。 本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-046 四川观想科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案或修改提案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席的情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30 时 （二）会议出席情况 1、出席会议股东的总体情况 本次会议通过现场和网络投票的股东及股东委托代理人共 6 人， 代表股份 52,412,800 股，占上市公司总股份的 65.5160％。 其中：通过现场投票的股东及股东委托代理人共 5 人，代表股份 52,409,600 股，占上市公司总股份的 65.5120％。 通过网络投票的股东 1 人，代表股份 3,200 股，占上市公司总股 份的 0.0040％。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥16,075,559.70, a decrease of 44.46% compared to the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥3,855,814.36, down 49.14% year-on-year[5] - The basic earnings per share for the period was ¥0.0482, reflecting a decline of 49.16% compared to the previous year[5] - The net profit for Q3 2023 was CNY 6,218,053.58, a decrease of 48.9% compared to CNY 12,173,795.97 in Q3 2022[17] - The total comprehensive income for Q3 2023 was CNY 6,218,053.58, down from CNY 12,173,795.97 in Q3 2022[17] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥883,282,347.86, a decrease of 0.82% from the end of the previous year[5] - As of September 30, 2023, the total assets of Sichuan Guanshan Technology Co., Ltd. amounted to CNY 883,282,347.86, a decrease from CNY 890,591,756.15 at the beginning of the year[12] - The company's total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 73,442,530.96, down from CNY 80,790,855.32 at the start of the year[13] - The total equity attributable to shareholders was CNY 808,839,816.90, slightly down from CNY 809,800,900.83 at the beginning of the year[14] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥77,153,371.50, a decrease of 15.28% year-to-date[5] - Operating cash flow for Q3 2023 was negative CNY 77,153,371.50, worsening from negative CNY 66,924,455.81 in the same period last year[19] - Cash inflow from financing activities totaled CNY 11,000,000.00, while cash outflow was CNY 8,055,561.60, resulting in a net cash flow of CNY 2,944,438.40[20] Operating Performance - The total revenue for the current period reached CNY 46,629,646.17, compared to CNY 42,890,181.87 in the previous period[16] - Operating costs for the current period were CNY 47,081,499.99, an increase from CNY 40,620,826.88 in the previous period[16] - The net profit for the current period was CNY 2,180,418.83, a significant decrease from CNY 12,903,484.33 in the previous period[16] - The company incurred operating expenses of CNY 148,976,406.67, compared to CNY 121,628,924.02 in the previous year, reflecting an increase of 22.4%[19] - Total revenue from sales of goods and services reached CNY 57,525,908.01, up from CNY 30,966,479.40 in Q3 2022, indicating a growth of 85.6%[19] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 13,449[9] - The largest shareholder, Wei Bing, holds 42.43% of the shares, totaling 33,945,600 shares[9] Inventory and Borrowings - The company experienced an increase in prepaid accounts and inventory compared to the beginning of the year, attributed to project procurement needs and unaccepted projects[8] - Short-term borrowings increased compared to the beginning of the year, indicating new borrowings during the period[8] - The inventory level increased to CNY 99,500,003.81 from CNY 69,414,623.40 at the beginning of the year, reflecting potential growth in production or sales[12] Research and Development - Research and development expenses for the current period totaled CNY 13,767,050.50, compared to CNY 12,654,250.90 in the previous period, indicating a focus on innovation[16] Other Information - The company has not reported any new product launches or significant technological advancements during this quarter[21] - The report indicates that the financial statements for Q3 2023 have not been audited[21]

（二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 四川观想科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作管理， 提高审计工作质量，实现股份公司内部审计规范化、标准化，发挥内部审计工作在加强 内部控制，改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《四川观想科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合股份公司内部审计的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动与提出整改意见的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 四川观想科技股份有限公司 内部审计制度 （四）确保公司信息披露的真实、准确 ...

四川观想科技股份有限公司 独立董事工作制度 四川观想科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不 受侵害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》")《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》并根据《四川观想科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 四川观想科技股份有限公司 独立董事工作制度 (三)具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位 有五年以上全职工作经验。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东 ...

一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-045 四川观想科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（简称"公司"或"观想科技"）第 四届董事会第二次会议决定于 2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30 时 在四川省成都市天府新区湖畔路西段 99 号 5 栋 1 单元 14 层公司第 一会议室召开 2023 年第四次临时股东大会，现将会议有关事项通知 如下： 3、会议召开的合法性及合规性 董事会召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司股东大会规则》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。 4、会议召开日期、时间 （1）现场会议日期和时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30 时。 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第二次 会议于 2023 年 1 ...