北方长龙新材料技术股份有限公司 独立董事关于2023年度独立性的自查报告 | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主 | 是 | 否  | | | 要社会关系； | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市 | 是 | 否  | | | 公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或 | 是 | 否  | | | 者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | | | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配 | 是 | 否  | | | 偶、父母、子女； | | | | | 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重 | | | | 5 | 大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、 | 是 | 否  | | | 实际控制人任职的人员； | | | | | 为上市公司及其控股股 ...

北方长龙新材料技术股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 北方长龙新材料技术股份有限公司全体股东： 根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的 规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合北 方长龙新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）的相关内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2023年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 ...

独立董事专门会议工作制度 北方长龙新材料技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北方长龙新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件以及《北方长龙新材料技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定《北方长龙新材料技术股份有限公司独立董事专门会议工作制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 称"独立董事专门会议"）。 第二章 独立董事专门会议的职责权限 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和《公司章程》 ...

北方长龙新材料技术股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项 报告的鉴证报告 2023年度 信会师报字[2024]第 ZG11197 号 鉴证报告第 1 页 北方长龙新材料技术股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | 目录 页次 | | --- | --- | | 一、 | 鉴证报告 1-2 | | 二、 | 专项报告 1-6 | 鉴证报告第 2 页 关于北方长龙新材料技术有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZG11197号 北方长龙新材料技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的北方长龙新材料技术股份有限公司（以下简 称"北方长龙"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称"募 集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 北方长龙董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 （证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市 ...

广发证券股份有限公司 关于北方长龙新材料技术股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为北方长龙新 材料技术股份有限公司（以下简称"北方长龙"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对北方长龙使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，核查情况及核查意 见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北方长龙新材料技术股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕460 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意， 公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,700 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发 行价为人民币 50.00 元，募集资金总额 85,000.00 万元，扣除 ...

（二）募集资金使用及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额和当前余额如下： 单位：万元 证券代码：301357 证券简称：北方长龙 公告编号：2024-018 北方长龙新材料技术股份有限公司董事会 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意北方长龙新材料技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕460 号）同意注册，并经深圳 证券交易所同意，北方长龙新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）首次 公开发行人民币普通股（A 股）1,700 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行 价为人民币 50.00 元，募集资金总额 85,000.00 万元，扣除与募集资金相关的发 行费用总计 7,412.94 万元（不含增值税），募集资金净额为人民币 77,587.06 万 元。募集资金已于 2023 年 4 月 13 日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况 ...

北方长龙新材料技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督执照情况的报告 北方长龙新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《北方长龙新材料技术股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）《北方长龙新材料技术股份有限公司董事会审计委员会工作 细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期 ...

北方长龙新材料技术股份有限公司 营业收入扣除情况鉴证报告 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZG11198 号 北方长龙新材料技术股份有限公司 关于北方长龙新材料技术股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZG11198号 北方长龙新材料技术股份有限公司全体股东： 我们审计了北方长龙新材料技术股份有限公司（以下简称"北方长龙"） 2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的资产负债表、2023 年度 利润表、现金流量表、所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 19 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZG11194 号的无保留意见 审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后附的北方 长龙2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣除情况表"） 执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 北方长龙管理层的责任是按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的 相关规定编制营业收入扣除情况表，确保营业收入扣除情况表真实、准确、 ...

北方长龙新材料技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵彤） 各位股东及股东代表： 2023 年度，作为北方长龙新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关 法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，认真履行独立董事 的职责和义务，积极出席相关会议，勤勉尽责，认真审议董事会各项议案，对相 关事项发表独立意见，发挥独立董事的作用，维护全体股东和公司的利益。现将 2023 年度的工作情况报告如下： 一、出席会议情况 2023年度，本人出席了4次股东大会，5次董事会会议，2次董事会战略委员 会会议，2次董事会提名委员会会议，无缺席和委托其他独立董事代为出席会议 的情况。在每次会议召开前，积极沟通并主动获取做出决议所需要的资料和信息， 认真审阅公司各项议案，在会议上积极参与讨论并提出建议和意见。本着勤勉务 实、客观审慎和诚信负责的态度，除一项议案（《关于董事、监事、高级管理人 ...

广发证券股份有限公司 关于北方长龙新材料技术股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为北方长龙新 材料技术股份有限公司（以下简称"北方长龙"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对北方长龙使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情 况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北方长龙新材料技术股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕460 号）同意注册，并经深圳证券交易所同 意，北方长龙新材料技术股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通 股（A 股）1,700 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人 ...