海通证券股份有限公司 关于上海儒竞科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 一、本次证券发行保荐机构名称 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"） 二〇二三年八月 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券发行上市 保荐业务管理办法》（以下简称《保荐管理办法》）、《首次公开发行股票注册 管理办法》（以下简称《注册管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽 责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书， 并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书如无特别说明，相关用语具有与《上海儒竞科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中相同的含义。 3-1-2-1 二、保荐机构指定保荐代表人及保荐业务执业情况 | | | | 第一节 ...

上海儒竞科技股份有限公司 关于募集资金具体运用情况的说明 深圳证券交易所： 上海儒竞科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）申请首次公 开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"），根据《首次公开发行股票 注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号—首次公 开发行股票并上市申请文件》等有关规定，现将本公司本次发行募集资金具体运 用说明如下： 公司本次拟向社会公众公开发行 2,359.0000 万股，占发行后公司总股本的比 例不低于 25%。本次募集资金运用将围绕公司主营业务展开。 一、募集资金运用概况 （一）募集资金计划及投资项目 公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司申请首次公开发行 股票并在创业板上市的议案》，公司本次募集资金运用围绕主营业务进行，全部 用于公司主营业务相关的项目以及补充主营业务发展所需的资金，公司本次募集 资金到位后将投入以下项目： | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额（万元） | 拟使用募集资金投资金额（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 新能源汽车电子和智能制造产业基地（注） | 52 ...

关于上海儒竞科技股份有限公司 内部控制的鉴证报告 中国杭州市线江新城新业路8景UDC的代大厦高度5-8层、12 .23度 Floors $+8 12 and 23 Block A UDC Times Burlding No 8 Xiriye Road Quartyang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn ■% 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台 3-2-4-1 v the first 目 录 页 次 一、内部控制鉴证报告 1-2 二、内部控制自我评价报告 中国杭州市线江新城新业路8号UDC时代大厦A胜5-8层、12层、23层 Floors 5-8 12 and 23 Block A LIDC Times Building No. 8 Kitsye Road Qranjiang New Gity Hangzho Tel. 0571-88879999 www.zhcpa.cn 3-2-4-2 3-10 关于上海儒竞科技股份有限公司 内部控制的鉴证报告 中汇会鉴[2023]0833号 上海 ...

上海儒竞科技股份有限公司 第一届董事会第三次会议决议 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")及《上海儒竞 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,上海儒竟 科技股份有限公司(以下简称"公司")第一届董事会第三次会议于 2021 年 4 月 13 日在公司会议室召开,已于会议召开前2 日通知了全体与会人员。本次会 议由董事长提议召开并主持,会议应出席董事5名,实际出席董事5名。本次会 议召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。 经与会董事审议,以记名投票表决方式,通过如下决议: 一、逐项审议通过《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议 案》 1. 发行股票种类和面值:本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股(A 股）,每股面值:1.00元人民币; 表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权;获全体董事一致通过。本议案 表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权;获全体董事一致通过。本议案 尚需提交股东大会审议通过后方可生效。 2-2-1 表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权;获全体董事一致通过。本议案 尚需提交股东大会审议通过后方可生效。 ...

上海儒竞科技股份有限公司 关于审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 公司董事会专门委员会设立后，严格按照《公司法》等相关法律、法规及《公 司章程》的规定规范、有序运行，保障了董事会各项工作的顺利展开，为本公司 完善治理结构和规范运作发挥了重要作用。 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《上海儒竞科技股份有限公司关于审计委员会及其他专门委员 会的设置情况说明》之盖章页） 上海儒竞科技股份有限公司 年 月 日 2 深圳证券交易所： 上海儒竞科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）申请首次公 开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"），根据《首次公开发行股票 注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号—首次公 开发行股票并上市申请文件》等有关规定，现将本公司审计委员会及其他专门委 员会的设置情况说明如下： 2021 年 1 月 22 日，上海儒竞科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第一届董事会第一次会议，选举了第一届董事会各专门委员会成员，并审议通过 了《关于战略与发展委员会工作制度的议案》《关于审计委员会工作制度的议案》 《关于提名委员会工作制度的议案》及《关于薪 ...

关于上海儒竞科技股份有限公司 最近三年非经常性损益的鉴证报告 中国抗州市钱江新域新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building No 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 | Fax. 0571-88879000 : www.zhcpa.cn 3-2-5-1 rg e 2 录 目 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、最近三年非经常性损益鉴证报告 | 1-2 | | 二、最近三年非经常性损益明细表 | 3-4 | | 三、最近三年非经常性损益明细表附注 | 5-7 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A. UDC Times Buld ng. No. 8 Xinya Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-888790 ...

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、 尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。 投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 上海儒竞科技股份有限公司 Shanghai Ruking Technologies Co., Ltd. （上海市杨浦区国权北路 1688 弄 75 号 1204A 室） 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行 人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其 对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 1-1-1 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） （上海市广东路 689 号） 上海儒竞科技股份有限公司 招股意向 ...

上海儒竞科技股份有限公司 关于子公司、参股公司简要情况的说明 深圳证券交易所： 上海儒竞科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）申请首次公 开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"），根据《首次公开发行股票 注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号—首次 公开发行股票并上市申请文件》等有关规定，现将本公司的子公司、参股公司简 要情况说明如下： 截至本说明出具之日，公司拥有 7 家全资子公司、1 家控股子公司、1 家分 公司，无参股公司，具体情况如下： 一、发行人的子公司、参股公司、分公司情况 （一）发行人全资子公司 1、上海儒竞智控技术有限公司（以下简称"儒竞智控"） （1）基本情况 | 公司名称： | 上海儒竞智控技术有限公司 | | --- | --- | | 成立时间： | 2014年5月13日 | | 注册资本： | 8,000.00万元 | | 实收资本： | 8,000.00万元 | | 注册地址： | 上海市杨浦区国权北路1688弄75号1202D室 | | 主要生产经营地： | 上海市杨浦区国权北路1688弄75号1202D室、上海市宝山工业园金勺路1 ...

上海儒竞科技股份有限公司 | 序号 | | 会议时间 | | | | 会议名称 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2021 | 年 1 | 月 | 22 | 日 | 创立大会暨第一次股东大会 | | 2 | 2021 | 年 3 | 月 | 20 | 日 | 年第二次临时股东大会 2021 | | 3 | 2021 | 年 4 | 月 | 28 | 日 | 2021 年第三次临时股东大会 | | 4 | 2021 | 年 6 | 月 | 28 | 日 | 年年度股东大会 2020 | | 5 | 2021 | 年 9 | 月 | 15 | 日 | 2021 年第四次临时股东大会 | | 6 | 2022 | 年 6 | 月 | 28 | 日 | 年年度股东大会 2021 | 自股份公司设立至 2023 年 3 月 28 日，公司历次股东大会的召开情况如下： 自股份公司设立以来，公司共召开 6 次股东大会，对公司设立，董事、监事 的选举，经营范围的变更，《公司章程》及三会议事规则等公司治理制度的制定 和修改，首次公开发行股票并在创业板上市的决 ...

中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕1231 号 关于同意上海儒竞科技股份有限公司 创业板首次公开发行股票的请示 上海儒竞科技股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5 号）和《首次公开发行股票注册管理办法》 (证监会令第 205号)等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 23 年 6 F 上 ...