又有银行被证监会责令整改 浦发银行一支行公募基金销售业务违规

年内多家银行基金销售违规 为何屡禁不止？ 4月21日，中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称广东证监局）披露的一则行政监管措施显 示，上海浦发银行广州白云支行因基金销售违规被责令整改的监管措施。 据贝壳财经记者了解，浦发银行并非今年首个因公募基金业务违规被证监会相关地方监管层发布监管措 施决定书的银行。有业内人士指出，今年以来，在市场波动较大的背景下，金融监管部门对公募基金业 务实行严监管，要求商业银行加强事前风险评估和事后回溯管理。 基金销售存违规 浦发银行广州白云支行被责令改正 广东证监局指出，经查，浦发银行广州白云支行在开展公募基金销售业务中存在以下违规情形：一是对 公募基金销售人员从业行为监督管理不到位；二是销售人员存在违规承诺收益、未充分向投资者揭示投 资风险的营销行为。 上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销 售办法》）第十七条第二款、第二十四条第一项、第二项、第三项和第三十条第三款的规定。 根据《销售办法》，基金销售机构应当加强投资者教育，引导投资人充分认识基金产品的风险收益特 征。投资人购入基金前，基金销售机构应当提示投资人阅读基金合同 ...